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发布日期：2025-07-17 10:30    点击次数：160
汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式    指数证券投资基金更新招募阐述书     （2025 年 1 月 17 日更新）   基金料理东谈主：汇添富基金料理股份有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金    更新招募阐述书                   蹙迫提醒   本基金经中国证券监督料理委员会证监许可【2022】1339号文注册，进行募 集。本基金基金合同于2023年1月16日稳健收效。   基金料理东谈主保证《汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券 投资基金招募阐述书》(以下简称“招募阐述书”或“本招募阐述书”)的内容真 实、准确、好意思满。本招募阐述书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募 的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景等作出实验性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投 资者根据所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券专有的非系统性风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的 基金料理风险。同期由于本基金是来回型绽开式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基 金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险及追踪缺陷未达约定主见的风险、标 的指数变更的风险以及指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金 份额二级商场来回价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV经营缺陷的风险、 赎回对价的变现风险等等。   本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、商场风险、流动性风险外，还将面对存托凭证抓有东谈主与抓有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在互异可能激励的风险、刊行东谈主给与契约抑遏架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险、来回机制 联系风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金招募阐述书“基金的投资”章节中关连“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券商场普遍划定等作念出的概述性描画，代表了一般市 场情况下本基金的始终风险收益特征。销售机构（包括基金料理东谈主直销机构和其 他销售机构）根据联系法律律例对本基金进行“销售适应性风险评价”，不同的 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 销售机构给与的评价方法也不尽相似，因此销售机构的基金居品“风险等第评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之间的匹配锤真金不怕火。   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。同期本基金为指数基金，主要给与完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   在现有结算功令下，投资者申购的基金份额当日起可竞价卖出，次一来回日 不错赎回或者巨额卖出；当日竞价买入的基金份额，当日不错赎回。   投资者投资于本基金前请稳健阅读证券来回所和登记机构对于ETF的联系 业务功令至极时常的更新，确保具备联系专科学问、明晰了解联系功令经过后方 可参与本基金的申购、赎回及来回。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表 示对基金认购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回 所触及组合证券、现款替代、现款差额等联系的交收方式也曾认同。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募阐述书》、 《基金合同》、基金居品尊府提要等信息泄露文献，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资经验、资产景象等判断基金是否和投资者的风险承受才能相适当， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其将来阐述，基金料理东谈主料理的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹阐述的保证。   基金料理东谈主依照恪称职守、诚实信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者喧阗”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营景象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职责。   本次招募阐述书更新主要触及基金料理东谈主、基金托管东谈主、财务数据和净值表 现、其他应泄露事项等，更新所载内容截止日为2025年1月16日，关连财务数据 和净值阐述截止日为2024年9月30日。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金                                                                                      更新招募阐述书                                                           目             录 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书                  第一部分     引子   本招募阐述书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                                     《公 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公 开召募证券投资基金信息泄露料理办法》(以下简称“《信息泄露办法》”)、《公 开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理功令》                      （以下简称“《流动性风险料理 功令》”）、      《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简 称“《指数基金指引》”）、其他关连功令及《汇添富中证细分有色金属产业主题交 易型绽开式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本基金料理东谈主承诺本招募阐述书不存在职何不实记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其简直性、准确性、好意思满性承担法律职责。   本基金是根据本招募阐述书所载明尊府苦求召募的。本招募阐述书由本基金 料理东谈主解释。本基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书中 载明的信息，或对本招募阐述书作出任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同至极他关连功令 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备 查阅基金合同。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金             更新招募阐述书                   第二部分      释义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 证券投资基金 券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约 的任何有用改造和补充 易型绽开式指数证券投资基金招募阐述书》至极更新 式指数证券投资基金基金份额发售公告》 指数证券投资基金基金份额上市来回公告书》 司法解释、行政规章以至极他对基金合同当事东谈主有络续力的决定、决议、请问等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念出 的改造 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金           更新招募阐述书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄露料理办法》及颁布机关对其时常作念 出的改造 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 机关对其时常作念出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时常作念出的改造 员会 易和申购赎回实施笃定》界说的“来回型绽开式基金”，简称“ETF” 主见类似，给与绽开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经关连政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投费力理办法》（包括其时常改造）及联系法律律例功令使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金    更新招募阐述书 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 国证监会功令的其他条目，取得基金销售业务履历并与基金料理东谈主签订了基金销 售服务契约，办理基金销售业务的机构 基金料理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金料理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额抓有东谈主名册等 股份有限公司或接受汇添富基金料理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机 构 料理的基金份额余额至极变动情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得非常 3 个月 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金         更新招募阐述书 绽开日     《业务功令》：指深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司、汇 添富基金料理股份有限公司、基金销售机构的联系业务功令和功令 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条目要求将基金份额兑换为基金合同所功令对价的行动 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额至极他对价 和招募阐述书功令应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额至极他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数经营 日现款差额的估量值，预估现款差额由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先 冻结 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金    更新招募阐述书 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据经营，并通过深圳证券 来回所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值的行动 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为启动日再行经营） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为启动日再行经营） 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 申购款至极他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息泄露办法》功令的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介 指数证券投资基金集结基金”以及基金料理东谈主根据基金发展需要召募并料理的以 本基金为主见 ETF 的其他集结基金 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 来回的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 式指数证券投资基金基金居品尊府提要》至极更新 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金                更新招募阐述书                   第三部分     基金料理东谈主   一、 基金料理东谈主简况   称号：汇添富基金料理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立时候：2005 年 2 月 3 日   批准成立机关：中国证券监督料理委员会   批准成立文号：证监基金字20055 号   注册成本：东谈主民币 132,724,224 元   辩论东谈主：李鹏   辩论电话：021－28932888   股东称号至极出资比例：            股东称号                    股权比例 东方证券股份有限公司                         35.412% 上海菁聚金投费力理合伙企业（有限合伙）                24.656% 上海上报资产料理有限公司                       19.966% 东航金控有限职责公司                         19.966%              共计                     100%   二、主要东谈主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门大 学司帐学博士。现任汇添富基金料理股份有限公司董事长，汇添富资产料理(香 港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东谈主民银行 杏林支行、国度外汇料理局杏林支局副行长、副局长，中国东谈主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限职责公司资金财务料理总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务料理总部总司理，汇添 富基金料理股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金           更新招募阐述书 会长、合规与风险料理专科委员会主席，上海资产料理协会会长，深圳证券来回 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高等裁剪。现任上海报业集团党委文书、社长。历任上海第四 师范学校团委文书、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文书，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街谈党工委文书， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；自如日报报业集团党 委副文书、纪委文书，自如日报党委文书；上海报业集团党委副文书，自如日报 社党委文书、社长。其他现任职务包括宇宙第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源成本料理有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商料理硕士。现任东航金控有限职责公司董事、总司理、党委副文书， 东航国外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金料理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限职责公司部门司理，东航集团财务有限职责公司副总司理、董事长， 东航国外融资租借有限公司董事、董事长，东航国外金融（香港）有限公司董事， 国泰东谈主寿保障有限职责公司董事、副总司理，东航金控有限职责公司党委文书、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金料理股份有限公司总司理，汇添 富成本料理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高瓜分析师，富国基金管 理有限公司高瓜分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金料理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督料理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金独处董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术拜访学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席教授、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 料理局金融研究院照管人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华东谈主首席经 济学家兼区域合营与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金             更新招募阐述书 院副教授、国外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行照管人、好意思国联邦储 备系统董事局拜访学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独处 董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校司帐学博士。现任中欧国外 工商学院司帐学毕生荣誉教授、零碎服务研究范畴主任和 DBA 课程学术主任，好意思 国亚利桑那大学荣退教授，教学和研究范畴包括料理司帐、公司治理、激励合同 想象、绩效评估、医疗成本和质地料理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教 授、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院司帐系毕生教授，曾于 2007-2009 年间被 选为好意思国司帐学会的料理司帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独处董事。中国籍，1956 年 出身，华东师范大学金融专科博士，教授，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛创举成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与料理学部名誉主任、复旦大学料理学院特聘教授、上海交通大学上海高等金 融学院兼聘教授、上海首席经济学家金融发展中激情事长。曾任中国金融 40 东谈主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度疏导东谈主主抓的群众会议，屡次担任 上海市东谈主民政府决策辩论特聘群众，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 料理有限公司总司理、董事长，东航国外控股（香港）有限公司董事，东航国外 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金料理股份有限公司监事。曾任东航期货 有限职责公司总司理、董事长、党总支文书，东航金控有限职责公司资产料理中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限职责公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册司帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券酌量统筹总部综共酌量部专员、发展和洽办公室专 员，金信证券缱绻发展总部总司理助理、秘书处副主任（主抓服务），东方证券 研究所证券商场计谋资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募阐述书 司帐专科硕士，高等司帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国劳动处总司理助理，中国华源集团有限公司机电相差口事迹部财务司理，中 国华源集团生命产业有限公司医疗健康事迹部财务副处长，上海华源热疗技能有 限公司财务司理，自如日报报业集团酌量财务处处长助理，自如日报报业集团计 划财务处副处长，自如日报报业集团酌量财务处处长，上海报业集团财务料理部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金料理股份有限公司私东谈主资产料理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限职责公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金料理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富成本料理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金料理股份有限公司详尽办公室总监。曾任职于罗 兰贝格料理辩论有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力事迹部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。                             （简历请参见上述董事会成员介 绍）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商料理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金料理股份有限公司，现任公司副总经 理、商场总监。历任中国民族国外相信投资公司网上来回部副总司理，中国民族 证券有限职责公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金料理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国外相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金料理有限公司、中原基金料理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处服务，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品策划、机构理 财等料理服务。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金              更新招募阐述书   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金料理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金料理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督料理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金料理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行经营机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息技能部处长，建总行北京开发中心负责东谈主，建总行信息技能 料理部副总司理，建总行信息技能料理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息技能料理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金料理股份有限公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金料理股份有限公司稽核监察部总监。   （1）现任基金司理   董瑾，国籍：中国。学历：北京大学西方经济学硕士。从业履历：证券投资 基金从业履历。从业经历：2010 年 8 月至 2012 年 12 月任国泰基金料理有限公 司居品司理助理，2012 年 12 月至 2015 年 9 月任汇添富基金料理股份有限公司 居品司理，2015 年 9 月至 2016 年 10 月任万家基金料理有限公司量化投资部基 金司理助理。2016 年 11 月加入汇添富基金料理股份有限公司。2017 年 12 月 18 日至 2019 年 12 月 31 日任汇添富沪深 300 指数型发起式证券投资基金（LOF）的 基金司理助理。2017 年 12 月 18 日至 2019 年 12 月 31 日任汇添富中证全指证券 公司指数型发起式证券投资基金（LOF）的基金司理助理。2017 年 12 月 18 日至 基金司理助理。2019 年 12 月 4 日于今任汇添富沪深 300 来回型绽开式指数证券 投资基金的基金司理。2019 年 12 月 31 日于今任汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF）的基金司理。2019 年 12 月 31 日至 2023 年 5 月 8 日任汇 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金              更新招募阐述书 添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金（LOF）的基金司理。2019 年 集结基金的基金司理。2020 年 3 月 5 日至 2023 年 8 月 29 日任汇添富中证国企 一带系数来回型绽开式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2021 年 2 月 1 日于今任汇添富中证沪港深 500 来回型绽开式指数证券投资基金的基金司理。 基金司理。2021 年 8 月 11 日至 2022 年 5 月 23 日任汇添富中证电板主题指数型 发起式证券投资基金的基金司理。2022 年 1 月 26 日至 2022 年 10 月 11 日任汇 添富中证沪港深 500 来回型绽开式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2022 年 3 月 3 日于今任汇添富中证电板主题来回型绽开式指数证券投资基金的基金经 理。2022 年 4 月 28 日于今任汇添富中证全指医疗器械来回型绽开式指数证券投 资基金的基金司理。2022 年 5 月 23 日于今任汇添富中证电板主题来回型绽开式 指数证券投资基金发起式集结基金的基金司理。2022 年 6 月 13 日于今任汇添富 中证国企一带系数来回型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 7 月 13 日至 2023 年 11 月 28 日任汇添富中证上海环交所碳中庸来回型绽开式指数证券 投资基金的基金司理。2022 年 12 月 29 日于今任汇添富中证全指医疗器械来回 型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金的基金司理。2023 年 1 月 16 日于今 任汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金的基金经 理。2023 年 2 月 27 日于今任汇添富中证全指证券公司来回型绽开式指数证券投 资基金的基金司理。2023 年 4 月 6 日于今任中证动力来回型绽开式指数证券投 资基金的基金司理。2023 年 4 月 13 日于今任汇添富中证环境治理指数型证券投 资基金(LOF)的基金司理。2023 年 4 月 13 日至 2024 年 6 月 11 日任汇添富中证 港股通高股息投资指数发起式证券投资基金（LOF）的基金司理。2023 年 5 月 9 日于今任汇添富中证全指证券公司来回型绽开式指数证券投资基金集结基金 （LOF）的基金司理。2023 年 8 月 23 日至 2024 年 10 月 26 日任汇添富中证沪港 深破费龙头指数型发起式证券投资基金的基金司理。2023 年 9 月 13 日于今任汇 添富中证 2000 来回型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月 24 日 于今任汇添富中证港股通高股息投资来回型绽开式指数证券投资基金的基金经 理。2024 年 6 月 12 日于今任汇添富中证港股通高股息投资来回型绽开式指数证 券投资基金集结基金（LOF）的基金司理。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金             更新招募阐述书   （2）历任基金司理   晏阳，2023 年 1 月 16 日至 2024 年 4 月 8 日任汇添富中证细分有色金属产业 主题来回型绽开式指数证券投资基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国外业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）   三、基金料理东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》至极他法律、律例的功令，基金料理东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分派收益； 刊出价钱的方法合适《基金合同》等法律文献的功令，按关连功令经营并公告基 金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单； 他法律行动；   四、基金料理东谈主和基金司理的承诺 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 金合同和中国证监会的关连功令，建立健全里面抑遏轨制，选定有用措施，留心 违背现行有用的关连法律、行政律例、规章、基金合同和中国证监会关连功令的 行动发生。 关连法律律例，建立健全的里面抑遏轨制，选定有用措施，留心下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路 他东谈主从事联系的来回行动；   （7）卤莽职守，不按照功令履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会功令不容的其他行动。 国度关连法律、律例及行业范例，诚实信用、勤劳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违章经营；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）特意毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）拒却、搅扰、禁锢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽职守、耗损权力，不按照功令履行职责；   （7）违背现行有用的关连法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关功令，泄露在职职期间明察的关连证券、基金的生意精巧，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资酌量等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事 联系的来回行动；   （8）违背证券来回场地业务功令，利用对敲、倒仓等技能主管商场价钱， 侵略商场递次；   （9）贬损同行，以举高我方； 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书   （10）以不朴直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息泄露和告白中特意含有不实、误导、诈骗成份；   （13）法律、行政律例以及中国证监会功令不容的行动。   （1）依照关连法律、行政律例和基金合同的功令，本着严慎勤劳的原则为 基金份额抓有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方至极代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行有用的关连法律律例、基金合同和中国证监会的关连功令， 泄露在职职期间明察的关连证券、基金的生意精巧、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资酌量等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事联系的交 易行动；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券来回至极他行动。   五、基金料理东谈主的风险料理体系   本基金料理东谈主将经营料理中的主要风险分散为投资风险、合规风险、营运风 险息兵德风险四大类，其中，投资风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各类风险，基金料理东谈主建立了一套好意思满的风险料理体系。   基金料理东谈主风险料理体系的构建死守以下六项基本原则：   （1）营造高超的风险料理文化和里面抑遏环境，使风险解析团结到每位员 工、各个岗亭和经营料理的各个模范。   （2）建立完善的风险料理组织体系，切实保证风险料理部门的独处性和权 威性，使其有用地阐述职能作用。   （3）确保风险料理轨制的严肃性，保证风险料理轨制在投费力理和经营活 动过程中得到切实有用的施行。   （4）运用合理有用的风险目的和模子，终了风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险料理模式。   （5）建立和股东职工职业守则栽植和专科培训体系，确保员器用备高超的 职业操守和充分的职责胜任才能。   （6）建立风险事件学习机制，稳健剖析各类风险事件，给与经验和经验， 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募阐述书 络续完善风险料理体系。   本基金料理东谈主建立了董事会、经营料理层、风险料理部门、各职能部门四级 风险料理组织架构，并明确了相应的风险料理职能。                 汇添富风险料理组织结构图        董事会    审计与风险料理委员会       经营料理层                督察长       风险抑遏委员会        各职能部门                     合规稽核部                                  风险料理部   （1）董事会对公司风险料理负有最终职责，董事会下设审计与风险料理委 员会与督察长。审计与风险料理委员会主要负责审核和带领公司的风险料理政 策，对公司的举座风险水平、风险抑遏措施的实施情况进行评价。督察长负责组 织带领公司合规稽核和风险料理服务，监督搜检受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险抑遏情况。   （2）经营料理层负责风险料理政策、风险抑遏措施的制定和落实，经营管 理层下设风险抑遏委员会。风险抑遏委员会主要负责审议风险料理轨制和经过， 处置要紧风险事件，促进风险料理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险料理部是合规料理和风险料理的职能部门，负责合 规风险、投资组合商场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 料理。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书   （4）各职能部门负责从经营料理的各业务模范上贯彻落实风险料理措施， 施行风险识别、风险测量、风险抑遏、风险评价和风险阐发等风险料理模范，并 抓续完善相应的里面抑遏轨制和经过。   本基金料理东谈主的风险料理包括风险识别、风险测量、风险抑遏、风险评价、 风险阐发等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和强硬风险 性质的过程。   （2）风险测量是指估量和预计风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个身分的结合来斟酌风险大小的进度。   （3）风险抑遏是指选定相应的措施，监控和留心各式风险的发生，终了以 合理的成本在最大适度内留神风险和缩小损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险抑遏的施行情况和运行 后果的过程。   （5）风险阐发是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定模范进行阐发 的过程。   六、基金料理东谈主的里面抑遏轨制   里面抑遏是指基金料理东谈主为留神和化解风险，保证经营运作合适基金料理东谈主 发展缱绻，在充分推敲表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用料理方法、 实施抑遏模范与抑遏措施而形成的系统。   基金料理东谈主结合自身具体情况，建立了科学合理、抑遏严实、运行高效的内 部抑遏体系，并制定了科学完善的里面抑遏轨制。   （1）保证基金料理东谈主经营运作慑服国度法律律例和行业监管功令，自发形 成遵法经营、范例运作的经营念念想和经营理念。   （2）留神和化解经营风险，提高经营料理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全好意思满，终了抓续、褂讪、健康发展。   （3）确保基金料理东谈主和基金财务至极他信息的简直、准确、实时、好意思满。   （1）健全性原则。里面抑遏机制遮掩基金料理东谈主的各项业务、各个部门和 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 各级东谈主员，并渗入到决策、施行、监督、反馈等各个模范。   （2）有用性原则。通过科学的里面抑遏技能和方法，建立合理的里面抑遏 模范，珍惜里面抑遏的有用施行。   （3）独处性原则。基金料理东谈主各机构、部门和岗亭职责保抓相对独处，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。基金料理东谈主里面部门和岗亭的设立权责分明、相互制 衡。   （5）成本效益原则。基金料理东谈主运用科学化的经营料理方法裁汰运作成本， 提高经济效益，以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏后果。   基金料理东谈主的里面抑遏要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭料理措施、好意思满的信息尊府保全系统、严格的授权抑遏、有用 的风险留神系统和快速反应机制等。   基金料理东谈主慑服国度关连法律律例，死守正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面抑遏轨制。里面抑遏的内容包括 投费力理业务抑遏、信息泄露抑遏、信息技能系统抑遏、司帐系统抑遏以及里面 稽核抑遏等。   （1）投费力理业务抑遏   基金料理东谈主通过范例投资业务经过，分档次强化投资风险抑遏。公司根据投 费力理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的料理规章、操作经过和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别选定不同措施进行抑遏。   针对投资研究业务，基金料理东谈主制定了《汇添富基金料理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究服务的业务经过、研究阐发质地评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的功令；对于投资决策业务，基金料理东谈主制定了《汇添富基金 料理股份有限公司投费力理轨制》，保证投资决策严格慑服法律律例的关连功令， 合适基金合同所功令的要求，同期成立了汇添富投资风险评估与料理轨制以及投 费力理事迹评价体系；对于基金来回业务，基金料理东谈主将实行蚁合来回与防火墙 轨制，建立来回监测系统、预警系统和来回反馈系统，完善联系的安全设施，交 易经过将严格按照“审核—施行—反馈—复核—归档”的模范进行，留心不朴直关 联来回毁伤基金份额抓有东谈主利益。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书   （2）信息泄露抑遏   基金料理东谈主通过完善信息泄露轨制，确保基金份额抓有东谈主实时好意思满地了解基 金信息。基金料理东谈主按照法律、律例和中国证监会关连功令，建立了《汇添富基 金料理股份有限公司公开召募证券投资基金信息泄露料理轨制》，指定了信息披 露职责东谈主负责信息泄露服务，进行信息的组织、审核和发布，并将如期对信息披 露进行搜检和评价，保证公开泄露的信息简直、准确、好意思满。   （3）信息技能系统抑遏   基金料理东谈主建立了先进的信息技能系统和完善的信息技能料理轨制。基金管 理东谈主的信息技能系统由先进的经营机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 尺度的认证，并有好意思满的技能尊府。基金料理东谈主制定了严格的信息技能岗亭职责 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等料理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，蹙迫数据实行他乡备份况且始终保存，确保了系统可靠、褂讪、安全地运 行。在东谈主员抑遏方面，对信息技能东谈主员进行关连信息系统安全的融合培训和侦查； 信息技能东谈主员之间如期轮流岗亭。   （4）司帐系统抑遏   基金料理东谈主通过建立严格的司帐系统抑遏措施，确保司帐核算正常运转。基 金料理东谈主根据《中华东谈主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度关连法律、律例制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐服务操作经过和司帐岗亭服务手册。通过事前留神、事中搜检、过后监督的 方式发现、切断、根绝基金司帐核算中存在的各式风险。具体措施包括：给与了 面前起初进的基金核算软件；基金司帐严格施行复核轨制；基金司帐核算给与基 金料理东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步独处核算、相互查对的方式；逐日制作基金司帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各类司帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核抑遏   基金料理东谈主通过制定稽核监察轨制，开展独处监督，确保里面抑遏的有用性。 基金料理东谈主成立督察长，督察长不错列席基金料理东谈主召开的任何会议，调阅联系 档案，就里面抑遏轨制的施行情况独处时履行搜检、评价、阐发、建议职能。督 察长如期和不如期向董事会阐发公司里面抑遏施行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员慑服法律、律例和规章的关连 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 情况；搜检各业务部门和东谈主员施行里面抑遏轨制、各项料理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金料理东谈主承诺以上对于里面抑遏轨制的泄露简直、准确；   （2）基金料理东谈主承诺根据商场变化和基金料理东谈主业务发展络续完善里面风 险抑遏轨制。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金         更新招募阐述书                第四部分     基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   辩论电话：010-66105799   辩论东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   截止 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年 龄 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上 学历或高等技能职称。   （三）基金托管业务经营情况   四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，承袭“诚实信用、勤劳尽责”的宗旨，依靠严实科学的 风险料理和里面抑遏体系、范例的料理模式、先进的营运系统和专科的服务 团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里遍及投资者、金融资产料理机构 和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最训诲的居品线。领有包括证券投资基 金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、 QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司蚁合资产料理酌量、证券公 司定向资产料理酌量、生意银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管居品体系，同期在国内率先 开展绩效评估、风险料理等升值服务，不错为各类客户提供个性化的托管服 务。截止 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香 港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里 巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 银行，优良的服务品性赢得国表里金融范畴的抓续认同和闲居好评。   （四）基金托管东谈主的里面抑遏情况   中国工商银行资产托管部在风险料理的实操过程中根据国外公认的内 部抑遏 COSO 准则从里面环境、风险评估、抑遏行动、信息与换取、监督与 评价五个方面构建起了托管业务里面风险抑遏体系，并纳入融合的风险料理 体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉抓范例运作的原则，将建 立系统、高效的风险留神和抑遏体系视为服务重心。跟着商场环境的变化和 托管业务的快速发展，新问题新情况的络续出现，资产托管部通首至尾将风 险料理置于与业务发展同等蹙迫的位置，视风险留神和抑遏为托管业务糊口 与发展的生命线。资产托管部实施全员风险料理，将风险抑遏职责落实到具 体业务部门和联系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风 险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次获胜通过评估 组织里面抑遏和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保属见解的 抑遏及有用性阐发，充分标明独处第三方对中国工商银行托管服务在风险管 理、里面抑遏方面的健全性和有用性的全面认同，也讲授中国工商银行托管 服务的风险抑遏才能也曾与国外大型托管银行接轨，达到国外先进水平。   （1）资产托管业务经营料理正当合规；   （2）促进终了资产托管业务发展计谋和经营主见；   （3）资产托管业务风险料理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和后果；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营料理联系信息的简直、准确、完 整、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面抑遏应团结决策、施行和监督全 过程，遮掩资产托管业务各项业务经过和料理行动，遮掩系数机构、部门和 从业东谈主员。   （2）蹙迫性原则。资产托管业务里面抑遏应在全面抑遏基础上，温顺 蹙迫业务事项、重心业务模范和高风险范畴。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书   （3）制衡性原则。资产托管业务里面抑遏应在机构设立、权责分派及 业务经过等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适当性原则。资产托管业务里面抑遏应当与经营范畴、业务范围 和风险特色相适当，并进行动态诊疗，以合理成本终了里面抑遏主见。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面抑遏应坚抓风险为本、审慎经营 的理念，成立机构或开展各项经营料理行动均应坚抓内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面抑遏应量度实施成本与预期效 益，以合理成本终了有用抑遏。   资产托管业务里面抑遏纳入全行融合的里面抑遏体系。   （1）总行资产托管部根据里面抑遏基本功令建立健全资产托管业务内 部抑遏体系，四肢全行托管业务的牵头料理部门，根据行内里面抑遏基本规 定建立健全里面抑遏体系，建立与托管业务条线相适当的里面抑遏运行机 制，确定各项业务行动的风险抑遏点，制定尺度融合的业务轨制；选定适应 的抑遏措施，合理保证托管业务经过的经营效率和后果，组织开展资产托管 业务里面抑遏措施的施行、监督和搜检，督促各机构落实抑遏措施。   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控料理服务，根据年度工 作重心，如期或不如期在全行开展联系业务监督搜检，将托管业务搜检神情 整合到全行业务监督搜检服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门四肢里面抑遏的施行机构， 负责组织开展本机构里面抑遏的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处 理存在的问题。   工商银行资产托管部深爱里面抑遏轨制的迷惑，坚抓把风险留神和抑遏 的理念和方法融入岗亭职责、轨制迷惑和服务经过中，建立了一整套里面控 制轨制体系，包括《资产托管业务料理功令》、《资产托管业务里面抑遏料理 办法》、《资产托管业务全面风险料理办法》、《资产托管业务营运料理办法》、 《资产托管业务合同料理办法》、《资产托管业务档案料理办法》、《资产托管 业务系统料理办法》、《资产托管业务要紧突发事件救急预案》、《资产托管业 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 务从业东谈主员料理办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东谈主员、授权、 翻新、合同、钤记、服务质地、收费、反洗钱、留心利益突破、业务连气儿性、 侦查、信息系统等全方面施行里面抑遏措施。   资产托管业务切实履行风险料理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、 智能控、全面管”的料理念念路，主动将资产托管业务的风险料理纳入全行全 面风险料理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为料理重心， 搭建适当资产托管业务特色的风险料理架构，通过股东托管业务体制机制与 完善集约化营运转变、建立资产托管风险料理委员会机制、完善资产托管业 务轨制体系、加强资产托管业务戎行迷惑、科技赋能、建立健全救急灾备体 系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员料理等措施，有用抑遏操立场险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务酌量和救急预案， 具备行之有用的灾备规复决议、充足的出动办公迷惑、同城异城相结合的备 份办公场地、必要的服务主谈主员、科学露出的 AB 岗亭设立及如期演练机制。 在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度 的评估，应时遴聘或循序启动“原场地现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、 “部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运 中心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运网罗，向客户提供连 续性服务，确保托管居品日常来回的实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《基金法》、基金合同、托管契约和关连基金律例的功令，基金托 管东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行动、 基金参与银行间债券商场、基金资产净值的经营、基金份额净值经营、应收 资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系信息泄露、基金 宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查，其中对基金的投 资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月发轫。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管契约 或关连基金法律律例功令的行动，应实时以书面方式请问基金料理东谈主限期纠 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 正，基金料理东谈主收到请问后应实时查对，并以书面方式对基金托管东谈主发出回 函证据。在限期内，基金托管东谈主有权随时对请问县项进行复查，督促基金管 理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主请问的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应阐发中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违章行动，应立即阐发中国证监会， 同期请问基金料理东谈主限期纠正。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金    更新招募阐述书                第五部分   联系服务机构   一、基金份额销售机构   本基金的申购赎回代理券商请详见基金料理东谈主官网公示的销售机构信息 表。基金料理东谈主可根据关连法律律例的要求，遴聘其他合适要求的机构代理销售 基金，并在基金料理东谈主网站公示。   本基金办理二级商场来回业务的销售机构为具有基金销售业务履历、经深 圳证券来回所和中国证券登记结算有限职责公司认同的深圳证券来回所会员单 位。具体会员单元名单可在深圳证券来回所网站查询。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   辩论电话：010-50938782   传真：010-50938991   辩论东谈主：赵亦清   三、出具法律见解书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：清晨、陈颖华   辩论东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募阐述书   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   施行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务辩论东谈主：许培菁   承办司帐师：许培菁、韩云 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金          更新招募阐述书               第六部分     基金的召募   基金料理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同至极他有 关功令召募本基金，并于 2022 年 6 月 23 日经中国证监会证监许可【2022】1339 号文注册召募。   一、基金类型、运作方式和存续期限   二、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得非常 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   三、召募方式和召募场地   投资东谈主可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 来回所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主至极指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主和/或其指定的发售代理机构以股 票进行的认购。   投资东谈主应当在基金料理东谈主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业场地，或者按基金料理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。销 售机构的具体名单详见基金料理东谈主网站届时公示的基金销售机构名录。   基金料理东谈主可依据实验情况增减、变更销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构确 实接收到认购苦求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购苦求及认 购份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权利。   四、召募对象   合适法律律例功令的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金           更新招募阐述书 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   五、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   六、认购开户   投资东谈主认购本基金时需具有深圳证券来回所 A 股账户或证券投资基金账户 （以下简称“证券账户”）。   已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。   尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前抓本东谈主身份 证到中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股 账户或证券投资基金账户的开户手续。关连开设深圳 A 股账户和证券投资基金 账户的具体模范和办法，请到各开户网点详备辩论关连功令。   （1）如投资东谈主需新开立证券账户，则应贯注：   深圳证券来回所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级市 场来回，如投资东谈主使用本基金标的指数成份股中的深圳证券来回所上市股票需要 参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳 A 股账户；如投资东谈主需 要使用本基金标的指数成份股中的上海证券来回所上市股票参与网下股票认购， 则还应开立上海证券来回所 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于同 一投资者系数，且投资者认购基金份额的托管证券公司和上海证券来回所 A 股 账户指定来回证券公司应为吞并发售代理机构。   （2）账户使用贯注事项：   已购买过由汇添富基金料理股份有限公司担任登记机构的基金的投资者，其 领有的汇添富基金料理股份有限公司绽开式基金账户不成用于认购本基金。   七、认购用度   本基金的认购给与份额认购的原则。认购用度由投资东谈主承担，认购用度不列 入基金财产，主要用于基金的商场推论、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 认购费率如下表所示：            认购份额（S）              认购费率             S汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金         更新招募阐述书             S≥100万份         每笔1000元   基金料理东谈专揽理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金料理 东谈专揽理网下股票认购、发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股 票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.80%的尺度收取一定的用度。投资 者苦求类似现款认购的，须按每笔认购苦求所对应的费率档次分别计费。   八、网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求，认购 佣金和认购金额的经营公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣 金。 以及本基金发售范畴抑遏决议的功令。 购资金，办理认购手续。网上现款认购苦求提交后，投资东谈主不错在当日来回时候 内放胆指定的认购苦求。 算交收。 询认购证据情况。   九、网下现款认购 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金         更新招募阐述书   通过基金料理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求，认购费 用和认购金额的经营公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购总份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额发售面值   认购用度由基金料理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的经营同通过发售代理机 构进行网上现款认购的认购金额的经营。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东谈主通过基金管 理东谈专揽理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东谈主 可屡次认购，累计认购份额不设上限。 办理联系认购手续，并备足认购资金。网下现款认购苦求提交后如需除掉以销售 机构的功令为准。 行有用认购款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，由登 记机构进行有用认购款项的计帐交收。 询认购证据情况。   十、网下股票认购 指数的成份股和也曾公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为准）。 单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，非常 1,000 股的部分须为 100 股的整数 倍。投资东谈主可屡次提交认购苦求，累计申报数不设上限。 办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购苦求提交后如需除掉以销售机构 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募阐述书 的功令为准。 并实时履行因股票认购导致的股份减抓所触及的信息泄露等义务。   特殊情形包括但不限于以下几种情况：   ①也曾公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   ②限制个股认购范畴：基金料理东谈主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的 来回量、价钱波动至极他特别情况，决定是否对个股认购范畴进行限制，并在网 下股票认购日前至少 3 个服务日公告限制认购范畴的个股名单。   ③临时拒却个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动特别，或者认购申 报数目特别的个股，基金料理东谈主可不经公告，全部或部分拒却该股票的认购申报。   ④募王人集束前，如标的指数成份股出现诊疗，则调入名单中的股票将也纳入 认购清单。   ⑤根据法律律例本基金不得抓有的标的指数成份股，将不成用于认购本基 金。   T 日日终（T 日为网下股票认购期终末一日），发售代理机构将股票认购数 据按投资者证券账户汇总发送给基金料理东谈主。T 日日终，基金料理东谈主初步证据各 成份股的有用认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金料理东谈主提供的证据数据， 冻结上海商场网下认购股票，将投资者苦求网下股票认购的深圳商场股票过户至 本基金组合证券认购专户。基金料理东谈主为投资东谈主经营认购份额，并根据发售代理 机构提供的数据经营投资东谈主应以基金份额方式支付的佣金（如适用以基金份额方 式支付佣金的），从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基金 份额。登记机构根据基金料理东谈主提供的有用认购苦求股票数据，将上海和深圳的 股票过户至本基金在上海、深圳证券来回所开立的证券账户。基金合同收效后， 登记机构根据基金料理东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份 额的启动登记。   认购份额＝    （第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价×有用认购数 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募阐述书 量）／基金份额发售面值   其中：  （1）i 代表投资东谈主提交认购苦求的第 i 只股票，如投资东谈主仅提交了 1 只股票 的苦求，则 i＝1。  （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由本基金料理东谈主根据 证券来回所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数经营，以四 舍五入的方法保留一丝点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法 经营最近一个来回日的均价四肢经营价钱。   若某只股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东谈主赢得了相应的权 益，基金料理东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行调 整：   息   ／（1＋每股配股比例）   配股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）   股价×配股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比   例）  （3）“有用认购数目”是指由基金料理东谈主证据的并由登记机构完成计帐交收 的股票股数。其中：   ① 对于经公告限制认购范畴的个股，基金料理东谈主可证据的认购数目上限为：   ? qmax 为限制认购范畴的单只个股最高可证据的认购数目；   ? Cash 为网上现款认购和网下现款认购的共计苦求数额；   ? pjqj 为除限制认购范畴的个股和基金料理东谈主全部或部分临时拒却的个股 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书     除外的其他个股在网下股票认购期终末一日均价和认购申报数目乘积；   ? w 为该股按均价经营的其在网下股票认购期终末一日标的指数中的权     重。认购期间，如标的指数发布指数诊疗公告，则基金料理东谈主根据公告     诊疗后的成份股名单及标的指数编制功令经营诊疗后的标的指数组成     权重，四肢经营依据；   ? p 为该股在网下股票认购期终末一日的均价。   ② 若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司     法施行，则基金料理东谈主将根据登记机构证据的实验过户数据对投资者的     有用认购数目进行相应诊疗。 询认购证据情况。   十一、销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售 机构确乎接收到认购苦求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购申 请及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额抓有东谈主系数，利息折算的基金份额保留至整数位，一丝 部分舍去，舍去部分计入基金财产。投资者的认购股票在网下股票认购日至登记 机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者系数。   十三、基金料理东谈主不错对召募期间的本基金召募范畴设立上限。召募期内超 过召募范畴上限时，基金料理东谈主不错给与比例证据或其他方式进行证据，具体办 法参见基金份额发售公告或联系公告。   十四、刊行集结基金或增设新的基金份额类别   在不违背法律律例及对基金份额抓有东谈主利益无实验性不利影响的前提下，基 金料理东谈主可根据基金发展需要，与基金托管东谈主协商一致后，召募并料理以本基金 为主见 ETF 的一只或多只集结基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无 需召开基金份额抓有东谈主大会审议，但需在诊疗实施之日前依照《信息泄露办法》 的关连功令在功令媒介上公告。   十五、基金召募情况 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金                     更新招募阐述书    本基金召募期为 2022 年 12 月 22 日至 2023 年 01 月 10 日。经司帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 户。召募期间基金料理东谈主运用固有资金认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。召募期 间基金料理东谈主的从业东谈主员认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募阐述书                第七部分        基金备案   一、基金备案的条目   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法经营的 价值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条目下，基金召募期 届满或基金料理东谈主依据法律律例及招募阐述书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条目的，自基金料理东谈专揽理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金料理东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金料理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动末端 前，任何东谈主不得动用；网下股票认购所召募的股票由发售代理机构赐与冻结。   二、基金合同不成收效时召募资金及股票的处理方式   要是召募期限届满，未悠闲基金备案条目，基金料理东谈主应当承担下列职责： 期活期入款利息；对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登记机构应予 以解冻，基金料理东谈主不承担联系股票冻结期间来回价钱波动的职责。登记机构及 发售代理机构将协助基金料理东谈主完成联系资金和证券的退还服务； 基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期阐发中赐与 泄露；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个服务日内向中 国证监会阐发并提议措置决议，如抓续运作、退换运作方式、与其他基金合并或 者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募阐述书   法律律例或中国证监会另有功令时，从其功令。   四、本基金基金合同于 2023 年 1 月 16 日稳健收效。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书           第八部分    基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，为了更好的追踪标的指数和提高来回便利，本基金不错进 行份额折算。   一、基金份额折算的时候   基金料理东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息泄露办法》的关连规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金料理东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额 数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额所代表的基金资产 占基金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算 对基金份额抓有东谈主的权益无实验性影响，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。基 金份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金料理东谈主可蔓延办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如将来本基金加多基金份额的类别，基金料理东谈主在实施份额折算时，可 对全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于触及投票权、提议召集权、召集权、经营 到会或出具表决见解的抓有东谈主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产计帐等 需要统计基金份额抓有东谈主所抓份额至极占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募阐述书            第九部分     基金份额的上市来回   一、基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条目的，基金料理东谈主可依据《深圳证券来回所证 券投资基金上市功令》，向深圳证券来回所苦求基金份额上市：   二、基金份额的上市来回   基金份额在深圳证券来回所的上市来回需撤职《深圳证券来回所来回功令》、 《深圳证券来回所证券投资基金上市功令》、                    《深圳证券来回所证券投资基金来回 和申购赎回实施笃定》等关连功令。   本基金已于 2023 年 2 月 8 日上市来回。   三、上市来回的停复牌、暂停上市、规复上市和断绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和断绝上市按照《深圳证券交 易所证券投资基金上市功令》的联系功令施行。   当本基金发生深圳证券来回所联系功令所功令的因不再具备上市条目而应 当断绝上市的情形时，本基金可由来回型绽开式指数证券投资基金变更为追踪标 的指数的非上市的绽开式指数基金，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。届时， 基金料理东谈主需制定基金断绝上市后场内份额的处理功令、按照非上市的绽开式指 数基金诊疗相应的业务功令，并提前公告。   若届时本基金料理东谈主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，则基金料理东谈主 将本着珍惜基金份额抓有东谈主正当权益的原则，履行适应的模范后与该指数基金合 并或者登科其他合适的指数四肢标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的经营与公告   中证指数有限公司在来回时候内根据基金料理东谈主提供的申购赎回清单和组 合证券内各只证券的实时成交数据经营基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证 券来回所在来回时候内发布，供投资东谈主来回、申购、赎回基金份额时参考。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 不容现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估 现款差额）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   五、联系法律律例、中国证监会及深圳证券来回所对基金上市来回的功令等 联系功令内容进行诊疗的，基金合同相应赐与修改，且此项修改无用召开基金份 额抓有东谈主大会审议。   六、若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金料理东谈主不错在履行适应的模范后加多相应功能。   七、在不违背法律律例的功令及对基金份额抓有东谈主利益无实验性不利影响的 前提下，本基金不错苦求在包括境社来回所在内的其他来回场地上市来回。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书           第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金面前仅选定深圳证券来回所跨商场股票 ETF 场内申赎模式，将来基 金料理东谈主可根据基金发展需要，灵通场外什物申赎模式（指通过中国证券登记结 算有限职责公司基金业务系统以深、沪证券商场组合证券办理跨深、沪证券商场 来回型基金的申购、赎回）或其他深圳证券来回所、登记机构允许的申赎模式， 届时将发布公告赐与泄露并对本基金的招募阐述书赐与更新，无用召开基金份额 抓有东谈主大会审议。   一、申购和赎回场地   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业场地或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。   基金料理东谈主在发轫申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金料理东谈主网站公示。   二、申购和赎回的绽开日实时候   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时候，但基金料理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的功令公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应 的诊疗，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的关连功令在功令媒介上公告。   基金料理东谈主可根据实验情况照章决定本基金发轫办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在绽开申购业务的公告中功令。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不非常三个月发轫办理赎回，具体业务办 理时候在绽开赎回业务的公告中功令。   在确定申购发轫与赎回发轫时候后，基金料理东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息泄露办法》的关连功令在功令媒介上公告申购与赎回的发轫时候。   本基金在基金合同收效后、绽开日常申购之前，可向本基金集结基金灵通特 殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准经营，按金额申购，不收 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金          更新招募阐述书 取与申购联系的用度和成本。   本基金已于 2023 年 2 月 8 日发轫办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 对价； 联系业务功令和功令； 原则，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金料理东谈主 必须在新功令发轫实施前依照《信息泄露办法》的关连功令在功令媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金料理东谈主功令的模范，在绽开日的具 体业务办理时候内提议申购或赎回的苦求。   正常情况下，投资东谈主申购、赎回苦求在受理当日进行证据。如投资东谈主未能提 供合适要求的申购对价，则申购苦求失败。如投资东谈主抓有的合适要求的基金份额 不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的合适要求 的赎回对价，则赎回苦求失败。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售 机构确乎接收到该苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申 购、赎回苦求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司发布 的联系业务功令和参与各方联系契约的关连功令。   对于本基金的申购、赎回业务给与净额结算的方式，其中对于深市组合证券 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募阐述书 及深市现款替代部分，深市组合证券 T 日日终过户，深市现款替代部分给与净额 担保交收；对于沪市组合证券所对应的现款替代部分给与净额担保交收；申赎份 额于 T 日日终完成登记和刊出；现款差额、现款替代退补款部分给与代收代付方 式。   投资者 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合 证券交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深 市组合证券交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收。   要是登记机构和基金料理东谈主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据 深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司发布的联系业务功令和参与各 方联系契约的关连功令进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的功令按时足额支付应 付的现款差额和现款替代补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代补款未能 按时足额交收的，基金料理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿，并要求其承担 由此导致的其他基金份额抓有东谈主或基金资产的损失。   基金料理东谈主和登记机构可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额抓有 东谈主实验性利益的前提下，对上述申购赎回的模范以及计帐交收和登记的办理时 间、方式、处理功令等进行诊疗，并在发轫实施前按照《信息泄露办法》的关连 功令在功令媒介上赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制 苦求。本基金面前的最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额。 允许的情况下，诊疗最小申购、赎回单元。基金料理东谈主必须在诊疗实施前依照《信 息泄露办法》的关连功令在功令媒介上公告。 基金料理东谈主应当选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金    更新招募阐述书 基金料理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可选定上述措施对基金范畴赐与控 制。具体见基金料理东谈主联系公告。 限制。基金料理东谈主必须在诊疗实施前依照《信息泄露办法》的关连功令在功令媒 介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度至极用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 经营，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适应模范，不错适应蔓延经营 或公告。 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托福的组合证券、现款替代、现款差额 至极他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回时，基金料理东谈主应托福给投资东谈主的组合证 券、现款替代、现款差额至极他对价。 来回所开市前公告。 取佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的联系用度。   基金料理东谈主不错在不违背联系法律律例且不影响基金份额抓有东谈主实验性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单经营和公告时候进行诊疗并提前公 告。   七、份额申购赎回清单的内容与方式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基 金份额净值至极他联系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排， 在申购赎回清单中加多的诬捏证券。                “申赎现款”的现款替代秀雅为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金    更新招募阐述书 申购单元所对应的现款替代秀雅为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与现 金替代秀雅为“允许”的沪市成份证券的申购替代金额之和；赎回替代金额为最 小赎回单元所对应的现款替代秀雅为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与 现款替代秀雅为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募阐述书的功令， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（秀雅为“不容”）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（秀雅为“必须”），其中对于深市成份证券，现 金替代的类型不错设为“不容”、“允许”和“必须”；对于沪市成份证券，现款 替代的类型不错设为“允许”和“必须”。   不容现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款四肢替代。   不错现款替代适用于系数成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指 在申购基金份额时，允许使用现款四肢全部或部分该成份证券的替代，但在赎回 基金份额时，该成份证券不允许使用现款四肢替代；对于沪市成份证券，不错现 金替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款四肢替代，根据基 金料理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于系数成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款四肢替代。   （1）对于不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。登记机构先使用深市 成份证券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的经营公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱面前为该证券经除权除息诊疗的 T-1 日收盘价。要是 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募阐述书 深圳证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来回所请问功令的参考 价钱为准。   为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并 据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的实验成本， 则基金料理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金买入该部分证 券的实验成本，则基金料理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理模范如下：   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有正常来回的 2 个来回日（简称为 T＋2 日）内， 基金料理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 实验买入成本（包括买入价钱和来回用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投 资东谈主应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券的实验买入成本加上按照 T＋2 日收盘价经营的未购入部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，深圳证券来回所正常来回日已达到 20 日而该证券 正常来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的实验购入成本 加上按照最近一次收盘价经营的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常来回日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等发生的其他权益 变动，则进行相应诊疗。   T+2 日后第 1 个服务日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日内）， 基金料理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，联系款项的计帐交收将 于 T+2 日后 2 个服务日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个来回日内）完 成；如遇特殊情况，基金料理东谈主有权延后发送数据并蔓延交收联系款项。   ④替代限制：为有用抑遏基金的追踪偏离度和追踪缺陷，基金料理东谈主可功令 投资东谈主使用不错现款替代的比例共计不得非常申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的经营公式为： 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金               更新招募阐述书                   n                  ? 第 i只替代 证 券数目 ×该证券参考价钱                  i ?1    现款替代比例（%）＝ 申 购基 金 份 额 ×基金份额参考净值 ( IOPV ) ×100%   公式中，“该证券参考价钱”确实定原则与不错现款替代情况下，替代金额 的经营公式中的该证券参考价钱确定原则相似。基金份额参考净值面前为 ETF 前一来回日除权除息后的收盘价，要是深圳证券来回所基金份额参考净值经营方 式发生变化，以深圳证券来回所请问功令的基金份额参考净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的经营公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，该证券参考价钱面前为该证券经除权除息诊疗的 T-1 日收盘价。要是 上海证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来回所请问功令的参考 价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基 金料理东谈主将买入该部分证券，实验买入价钱加上联系来回用度后与申购时的参考 价钱可能有所互异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替 代溢价比例，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证 券的实验成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基 金购入该部分证券的实验成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基 金料理东谈主将卖出该部分证券，实验卖出价钱扣除联系来回用度后与赎回时的参考 价钱可能有所互异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替 代折价比例，并据此支付替代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证 券的实验收入，则基金料理东谈主将退还少支付的差额；要是预先支付的金额高于基 金卖出该部分证券的实验收入，则基金料理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募阐述书   基金料理东谈主将自 T 日起在收到申购来回证据后按照“时候优先、实时申报” 的原则循序买入申购被替代的部分证券，在收到赎总结往证据后按照“时候优先、 实时申报”的原则循序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来回，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有正常来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内 完成上述来回。   时候优先的原则为：申购赎回标的相似的，先证据成交者优先于后证据成交 者。先后门径按照深圳证券来回所证据申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金料理东谈主在上海证券来回所连气儿竞价期间，根据收到 的深圳证券来回所申购赎回证据记录，在技能系统允许的情况下实时进取海证券 来回所申报被替代证券的来回指示。   T 日基金料理东谈主按照“时候优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购证据时候门径，以替代金额与被替代 证券的循序实验购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时候优先”的原则循序与赎回投 资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回证据时候门径， 以替代金额与被替代证券的循序实验卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金料理东谈主不错接续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券实验购入成本（包括买入价钱与来回用度）加上按照 T+2 日收盘价经营的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券实验卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加上按照 T+2 日收盘 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募阐述书 价经营的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，上海证券来回所正常来回日已达到 20 日而该证券 正常来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本 （包括买入价钱与来回用度）加上按照最近一次收盘价经营的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券实验卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加 上按照最近一次收盘价经营的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常来回日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等发生的其他权益 变动，则进行相应诊疗。   T+2 日后第 1 个服务日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日内）， 基金料理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，联系款项的计帐交收将 于 T+2 日后 2 个服务日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个来回日内）完 成；如遇特殊情况，基金料理东谈主有权延后发送数据并蔓延交收联系款项。   （2）对于必须现款替代 份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或出于保 护基金份额抓有东谈主利益等目的基金料理东谈主觉得有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的经营方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其诊疗后 T 日开盘参考价。   预估现款差额是指，为便于经营基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结苦求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金料理东谈主经营的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额，其经营公式为： T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金          更新招募阐述书 数目与该证券诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成 份证券的数目与该证券诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券诊疗后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的 指数成份证券的诊疗后开盘参考价确定。   另外，若 T 日为基金分红除息日，则经营公式中的“T－1 日最小申购赎回 单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。若 T 日为最小申购赎回单 位诊疗收效日，则经营公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需 根据诊疗前后最小申购赎回单元按比例经营。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其经营公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数 量与该证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目 与该证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正 数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东谈主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额 为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   T 日申购赎回清单的方式例如如下： 基本信息 最新公告日历                     XXXX 年 X 月 X 日                            汇添富中证细分有色金属产业主题来回型 基金称号                            绽开式指数证券投资基金 基金料理公司称号                   汇添富基金料理股份有限公司 基金代码                       XXXXXX 主见指数代码                     XXXX 基金类型                       跨商场 ETF       汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金                     更新招募阐述书       T-1 日信息内容       现款差额       最小申购、赎回单元资产净值       基金份额净值       T 日信息内容       预估现款差额       不错现款替代比例上限       是否需要公布 IOPV                    是       最小申购、赎回单元                      X       最小申购赎回单元现款红利       本商场申购赎回组合证券只数       全部申购赎回组合证券只数       是否绽开申购                         是       是否绽开赎回                         是       本日净申购的基金份额上限                   不设上限       本日净赎回的基金份额上限                   不设上限       单个证券账户本日净申购的基金份额上限             不设上限       单个证券账户本日净赎回的基金份额上限             不设上限       本日累计可申购的基金份额上限                 不设上限       本日累计可赎回的基金份额上限                 不设上限       单个证券账户本日累计可申购的基金份额                                      不设上限       上限       单个证券账户本日累计可赎回的基金份额                                      不设上限       上限       组合信息内容                                 申购现款        赎回现款                           现款                          申购     赎回 证券代码      证券简称    股份数目          替代保证        替代保证                   挂牌商场                          替代秀雅                        替代金额   替代金额                                  金率          金率  XXXXXX   申赎现款     0     必须      0.00%       0.00%                 深圳商场 XXXXXX                   允许           阐述：申购赎回清单的方式可根据深圳证券来回所的系统升级相应诊疗，具       躯壳式以深圳证券来回所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。           八、拒却或暂停申购的情形           发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：       投资东谈主的申购苦求。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 易时候非正常停市）导致基金料理东谈主无法经营当日基金资产净值或无法进行证券 来回。 一笔新的申购苦求被证据顺利，会使本基金当日申购份额非常申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购苦求将被拒却。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现 有基金份额抓有东谈主利益的情形。 格且给与估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 者 IOPV 经营缺陷、申购赎回清单编制缺陷，或基金料理东谈主在开市后发现基金份 额参考净值经营缺陷。 申购。本项所称特别情况指无法预感并不可抑遏的情形，包括但不限于系统故障、 网罗故障、通信故障、电力故障、数据缺陷等。 的本基金总范畴上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例非常基金料理东谈主 功令确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计抓有的份额非常单个 投资东谈主累计抓有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购份额非常单个投资东谈主单日或 单笔申购份额上限时。   发生除上述第 4、5、10 项除外暂停申购情形且基金料理东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购苦求时，基金料理东谈主应当根据关连功令在功令媒介上刊登暂停申购公 告。要是投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况舍弃时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的办理。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回对价。 易时候非正常停市）导致基金料理东谈主无法经营当日基金资产净值或无法进行证券 来回。 者 IOPV 经营缺陷、申购赎回清单编制缺陷，或基金料理东谈主在开市后发现基金份 额参考净值经营缺陷。 料理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求。 格且给与估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。 一笔新的赎回苦求被证据顺利，会使本基金当日赎回份额非常申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被拒却。 赎回。本项所称特别情况指无法预感并不可抑遏的情形，包括但不限于系统故障、 网罗故障、通信故障、电力故障、数据缺陷等。   除发生上述第 7 项除外的情形且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回 对价时，基金料理东谈主应当根据关连功令在功令媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停 赎回的情况舍弃时，基金料理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金    更新招募阐述书 介上刊登暂停公告。 关连功令，最迟于再行绽开日在功令媒介刊登再行绽开申购或赎回的公告；也可 以根据实验情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时候，届时可不再另行 发布再行绽开的公告。   十一、基金份额的转让   在法律律例允许且条目具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会认同的来回场地或者来回方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十二、其他申购赎回方式 详细追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪缺陷最小化，给与绽开式运作方 式的基金。若本基金推出 ETF 集结基金，ETF 集结基金不错在本基金基金合同 收效后、绽开日常申购之前用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购 用度。 利影响的前提下，诊疗基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 蚁合其抓有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行 申购。   条目允许时，在不违背法律律例功令且对基金份额抓有东谈主无实验性不利影响 的前提下，基金料理东谈主也可选定其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎 回方式发轫施行前赐与公告。 书面寄托代理契约。   十三、基金非来回过户等其他业务的办理   基金登记机构可根据联系法律律例至极业务功令，受理基金份额的非来回过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其功令收取一定的手续用度。   十四、若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限职责公司针对来回型绽开 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 式指数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金料理东谈主有权诊疗本基金的计帐交收与 登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告赐与泄露并在本基金的招募阐述书至极更新中予 以更新，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   十五、基金料理东谈主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额抓有东谈主无实验 性不利影响的前提下，根据商场情况对上述申购与赎回的安排进行补充和诊疗并 提前公告。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募阐述书              第十一部分         基金的投资   一、投资主见   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资主见， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板至极他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可交 换债券、可退换债券、分离来回可转债、央行单子、中期单子、所在政府债券、 政府支抓债券、政府支抓机构债券、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产 支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器用、孳生器用（包括股 指期货、国债期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用(但须合适中国证监会联系功令)。本基金可根据法律律例的功令参与 融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适应 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的功令 而受限制的情形除外。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适 当模范后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要给与完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成至极权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股至极权重的变化进行相应诊疗。但 在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时， 基金料理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的实验投资组合，追求尽可能 靠近标的指数的阐述。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律律例的限制；                           （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票始终停牌；                         （4）其它合理原因导致 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 本基金料理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金力求日均追踪偏离度的王人备值不非常 0.2%，年追踪缺陷不非常 2%。 如因标的指数编制功令诊疗等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪缺陷非常上 述范围，基金料理东谈主应选定合理措施，幸免追踪偏离度和追踪缺陷的进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出诊疗的，基金料理东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益优先的原 则，履行里面决策模范后实时春联系成份股进行诊疗。   本基金料理东谈主完全按照标的指数的成份股组成至极权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股至极权重的变化进行相应诊疗。本基金投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基 金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权至极他金融器用的投资比例依照 法律律例或监管机构的功令施行。   本基金料理东谈主将基于对国表里宏不雅经济局势的深远分析、国内财政政策与货 币商场政策等身分对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基 本走势，制定久期抑遏下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和料理过程 中，本基金料理东谈主将具体给与期限结构配置、商场退换、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款料理等料理技能进行个券遴聘。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪缺陷。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货、股票期权等联系金融孳生 器用对基金投资组合进行料理，以抑遏并裁汰投资组合风险、提高投资效率，降 低追踪缺陷，从而更好地终了本基金的投资主见。   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘 流动性好、来回活跃的股指期货合约，以裁汰来回成本，提高投资效率，从而更 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 好地追踪标的指数。   本基金将充分推敲国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 根据风险料理原则，以套期保值为目的，参与国债期货的投资。   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来回。 本基金将结合投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律律例的联系限制和要 求，确定参与股票期权来回的投资时机和投资比例。   待基金参与股指期权或其他期权品种的联系功令颁布后，基金料理东谈主不错在 不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并有用抑遏风险的前提下，参与该类 业务，以提高投资效率及进行风险料理。届时，基金参与股指期权或其他期权品 种的风险抑遏原则、具体参与比例限制、用度收支、信息泄露、估值方法至极他 联系事项，将按照中国证监会的功令至极他联系法律律例的要求施行，在对基金 份额抓有东谈主利益无实验性影响的情况下，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   本基金将在充分推敲风险和收益特征的基础上，审慎参与融资。本基金将基 于对商场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 若联系融资业务法律律例发生变化，本基金将从其最新功令，以合适上述法律法 规和监管要求的变化。   为更好地终了投资主见，在加强风险留神并慑服审慎原则的前提下，本基金 可根据投费力理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等身分的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在详尽推敲预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资。   将来，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资主见的前提下， 相应诊疗和更新联系投资策略，并在招募阐述书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制： 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募阐述书   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产支抓证券的比例，不得非常 基金资产净值的 10％；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得非常基金资产净值的   （4）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得非常 该资产支抓证券范畴的 10％；   （5）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产支抓 证券，不得非常其各类资产支抓证券共计范畴的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，要是其信用等第下降、不再合适投资尺度，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不非常本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不非常拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干与宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得非常基 金资产净值的 40%，干与宇宙银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货和国债期货来回的，应当慑服下列要求： 金资产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得非常基金资产净值的 有价证券市值之和，不得非常基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖出洋债期货合约价值不得非常基金抓有的债 券总市值的 30%； 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 经营）应当合适基金合同对于股票投资比例的关连约定；基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差经营）应当合适基金合同对于债券投资比例的关连约定； 不得非常上一来回日基金资产净值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得非常上一来回日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保抓不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （10）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得非常基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或来回所功令认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得非常基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数经营；基金投资股票期权合适基金合同约 定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资主见和风险收益特征；   （11）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得非常基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得非常 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得非常基金抓有该证券总量的 均经营；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得非常本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之 外的身分以至基金不合适该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手方开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保抓一致； 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金    更新招募阐述书   （15）本基金资产总值不非常基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票施行；   （17）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （12）、             （13）、                 （14）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等 基金料理东谈主之外的身分以至基金投资比例不合适上述功令投资比例的，基金料理 东谈主应当在 10 个来回日内进行诊疗，但中国证监会功令的特殊情形除外。因证券 商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的身分以至基金投资 不合适第（12）项功令的，基金料理东谈主不得新增出借业务。法律律例另有功令的 从其功令。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起 发轫。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适应模范后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的功令施行。   为珍惜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背功令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱至极他不朴直的证券来回行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会功令不容的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主至极控股股东、实验 抑遏东谈主或者与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回的，应当合适基金的投资主见和投资策略，死守 基金份额抓有东谈主利益优先原则，留神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公谈合理价钱施行。联系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 按法律律例赐与泄露。要紧关联来回应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。   如法律律例或监管部门取消上述不容性功令，基金料理东谈主在履行适应模范后 可不受上述功令的限制。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证细分有色金属产业主题指数 收益率。   标的指数由中证指数有限公司发布。   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分以至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会阐发并提议措置 决议，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未 顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决议确如期间，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息死守基金份额抓有东谈主 利益优先原则支抓基金投资运作。   法律律例或监管机构另有功令的，从其功令。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。同期本基金为指数基金，主要给与完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   七、基金料理东谈主代表基金诈欺股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金                                 更新招募阐述书         八、基金投资组合阐发         基金料理东谈主的董事会、董事保证本阐发所载尊府不存在不实记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的简直性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。         基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同功令，于 2024 年 10 月 23 日复核了本阐发中的财务目的、净值阐述、投资组合阐发等内容，保证复 核内容不存在不实记录、误导性述说或者要紧遗漏。         本阐发期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                          §1 投资组合阐发 序号              神情              金额（元）                 占基金总资产的比例（%）         其中：股票                        444,730,355.31               95.26         其中：债券                                    -                   -              资产支抓证券                              -                   -         其中：买断式回购的买入返售金                                                  -                   -         融资产 注：此处股票投资项含可退替代款估值升值，而“阐发期末按行业分类的股票投资组合”章 节的共计项不含可退替代款估值升值，最终导致两者在金额上不至极。 代码                行业类别               公允价值（元）              占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                                      -                   -     B   采矿业                           192,815,680.64                 43.03 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金                                 更新招募阐述书     C   制造业                       251,856,208.67                      56.20     D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                      -                           -     E   建筑业                                   -                           -     F   批发和零卖业                                -                           -     G   交通运载、仓储和邮政业                           -                           -     H   住宿和餐饮业                                -                           -     I   信息传输、软件和信息技能服务业                       -                           -     J   金融业                                   -                           -     K   房地产业                                  -                           -     L   租借和商务服务业                              -                           -     M   科学研究和技能服务业                            -                           -     N   水利、环境和寰球设施料理业                         -                           -     O   住户服务、修理和其他服务业                         -                           -     P   栽植                                    -                           -     Q   卫生和社会服务                               -                           -     R   文化、体育和文娱业                             -                           -     S   详尽                                    -                           -         共计                        444,671,889.31                      99.23 注:本基金本阐发期末未抓有积极投资的境内股票。 注:本基金本阐发期末未抓有港股通投资股票。 票投资明细                                                                占基金资产                       股票名     序号        股票代码          数目（股）          公允价值（元）              净值比例                        称                                                                 （％） 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金                     更新招募阐述书                 业                 中国铝                 业                 洛阳钼                 业                 山东黄                 金                 朔方稀                 土                 中金黄                 金                 华友钴                 业                 赣锋锂                 业                 天王人锂                 业                 赤峰黄                 金 票投资明细 注:本基金本阐发期末未抓有积极投资的股票。 注:本基金本阐发期末未抓有债券。 注:本基金本阐发期末未抓有债券。 投资明细 注:本基金本阐发期末未抓有资产支抓证券。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金           更新招募阐述书 细 注:本基金本阐发期末未抓有贵金属投资。 注:本基金本阐发期末未抓有权证投资。 注:本基金本阐发期未投资股指期货。 注:本基金本阐发期未投资国债期货。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，江西赣锋锂业集团股份有限公司出当今阐发编 制日前一年内受到监管部门公开责难、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的联系证券的投 资决策模范合适联系法律律例及基金合同的要求。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同功令的备选股票库。 序号              称号              金额（元） 注:本基金本阐发期末未抓有处于转股期的可退换债券。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金    更新招募阐述书 注:本基金本阐发期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限情况。 注:本基金本阐发期末未抓有积极投资的股票。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金                             更新招募阐述书                        第十二部分         基金的事迹    本基金料理东谈主依照恪称职守、诚实信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来阐述。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。   （一）基金份额净值增长率至极与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                          事迹比拟                        份额净值    事迹比拟              份额净值                        基准收益   阶段                   增长率标    基准收益              ①－③        ②－④              增长率①                        率尺度差                        准差②      率③                                           ④ 合同收效              -19.74%   1.18%   -15.82%   1.23%   -3.92%     -0.05% 日）至 2023 年 12 月 31 日 年 9 月 30 日 合同收效              -3.70%    1.52%   -0.19%    1.55%   -3.51%     -0.03% 日）至 2024 年 9 月 30 日    （二）自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动至极与同期事迹比 较基准收益率变动的比拟 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募阐述书              第十三部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以至极他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以至极他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的防守和责罚   本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主防守。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的功令责罚外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章放胆或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制施行。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书              第十四部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来回场地的来回日以及国度法律律例 功令需要对外泄露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 资产支抓证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关连功令。   （一）对存在活跃商场且简略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近来回日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近来回日的报价不成简直反应公允价值的，应酬报价进行诊疗，确定公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中推敲不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产抓有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大都抓有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有填塞 可利用数据和其他信息支抓的估值技能确定公允价值。给与估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬 估值进行诊疗并确定公允价值。   四、估值方法 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化身分， 诊疗最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可退换债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值技能确定公允价值。 来回所商场挂牌转让的资产支抓证券，给与估值技能确定公允价值；   （6）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行诊疗以证据估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应给与估值技能确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，给与估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关连功令确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着互异，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来回日 结算价估值。 当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来回日 结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交 易日结算价估值。如法律律例今后另有功令的，从其功令。 会的联系功令进行估值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新功令估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的功令或者未能充分珍惜基金份额抓有东谈主利益时，应立即请问 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关连法律律例，基金资产净值经营和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募阐述书 承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见解，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的经营结果对外赐与公布。   五、估值模范 额的余额数目经营，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 缺陷计入基金财产。基金料理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机 制。国度另有功令的，从其功令。   基金料理东谈主每个估值日经营基金资产净值及基金份额净值，并按功令公告。 或基金合同的功令暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主 按功令对外公布。   六、估值缺陷的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺陷 时，视为基金份额净值缺陷。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值缺陷，导致其他当事东谈主碰到损失的，邪恶 的职责东谈主应当对由于该估值缺陷碰到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值缺陷处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据经营差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值缺陷职责方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值缺陷发生的用度由估值缺陷职责方承担； 由于估值缺陷职责方未实时更正已产生的估值缺陷，给当事东谈主形成损失的，由估 值缺陷职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值缺陷职责方也曾积极和洽，况且 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值缺陷职责方应酬更正的情况向关连当事东谈主进行证据，确保估值缺陷已得 到更正。   （2）估值缺陷的职责方对关连当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 况且仅对估值缺陷的关连径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺陷而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值缺陷职责方仍应酬估值缺陷负责。要是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值缺陷职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事 东谈主享有要求托福不妥得利的权利；要是赢得不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾赢得的不妥得 利返还的总和非常其实验损失的差额部分支付给估值缺陷职责方。   （4）估值缺陷诊疗给与尽量规复至假定未发生估值缺陷的正确情形的方式。   估值缺陷被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值缺陷发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值缺陷发生 的原因确定估值缺陷的职责方；   （2）根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺陷形成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺陷的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺陷的更正向关连当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值经营出现缺陷时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）缺陷偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；缺陷偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有功令的，从其功令处理。要是行 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 业另有通行作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 格且给与估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息泄露的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责经营， 基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个估值日来回末端后经营当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值经营结果复 核证据后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值按功令赐与公布。   九、特殊情形的处理 形成的缺陷不四肢基金资产估值缺陷处理。 的数据缺陷，或由于其他不可抗力等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采 取必要、适应、合理的措施进行搜检，但未能发现缺陷的，由此形成的基金资产 估值缺陷，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金料理东谈主和基金托管东谈主 应当积极选定必要的措施缩小或舍弃由此形成的影响。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书            第十五部分     基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥 补浮动亏本为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违背法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无实验性不利影响的前提下， 基金料理东谈主可对基金收益分派原则进行诊疗，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   二、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的基金收益分派对象、分 配时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   三、收益分派决议确实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在功令媒介公告。   四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书             第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。料理费的经营 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或 不可抗力以至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日末端之日起 5 个服务 日内或不可抗力情形舍弃之日起 5 个服务日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或 不可抗力以至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日末端之日起 5 个服务 日内或不可抗力情形舍弃之日起 5 个服务日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关连律例及相应契约 功令，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关连税收征收的功令代扣代缴。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募阐述书            第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度泄露； 司帐核算，按照关连功令编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》功令的司帐师事务所至极注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在功令媒介公告。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募阐述书              第十八部分         基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、 《流动性风险料理功令》、《基金合同》至极他关连功令。   二、信息泄露义务东谈主   本基金信息泄露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律律例和中国证监会功令的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组 织。   本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的功令泄露基金信息，并保证所泄露信息的简直性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会功令时候内，将应予泄露的基金信 息通过合适中国证监会功令条目的宇宙性报刊（以下简称“功令报刊”）和《信 息泄露办法》功令的互联网网站（以下简称“功令网站”）等媒介泄露，并保证 基金投资者简略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开泄露的信 息尊府。   三、本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开泄露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息泄露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开泄露的信息给与阿拉伯数字；除特别阐述外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开泄露的基金信息 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品尊府提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额抓有东谈主大会召开的功令及具体模范，阐述基金居品的特性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募阐述书的信息 发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募阐述书并登载 在功令网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募阐述书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府提要的信息发生要紧变 更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品尊府提要，并登载在功令 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府提要其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品 尊府提要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募阐述书提醒性公告、《基金合同》提醒性公告登 载在功令报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金居品尊府提要、 《基金合同》和基金托管契约登载在功令网站上，并将基金居品尊府提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在功令网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐述书确当日登载于功令媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在功令媒介上登载《基金 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 合同》收效公告。   （四）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个服务日前，将基金份额上市来回公告书登载在功令网站上，并将上市来回 公告书提醒性公告登载在功令报刊上。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金料理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于功令 媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于功令媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》收效后，在发轫办理基金份额申购或者赎回且未上市来回前， 基金料理东谈主应当至少每周在功令网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在发轫办理基金份额申购或者赎回或基金上市来回后，基金料理东谈主应当在不 晚于每个绽开日/来回日的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网 点泄露绽开日/来回日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在功令网站泄露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单公告   在发轫办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个绽开日，通 过网站、申购赎回代理券商以至极他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金如期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金料理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年 度阐发登载在功令网站上，并将年度阐发提醒性公告登载在功令报刊上。基金年 度阐发中的财务司帐阐发应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》功令的司帐师 事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将 中期阐发登载在功令网站上，并将中期阐发提醒性公告登载在功令报刊上。   基金料理东谈主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度阐发， 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 将季度阐发登载在功令网站上，并将季度阐发提醒性公告登载在功令报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者抓有基金份额达到或非常基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期阐发“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下泄露该投资者的类别、阐发期末抓有份额及占比、阐发 期内抓有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中泄露基金组合资产情况至极 流动性风险分析等。   （九）临时阐发   本基金发生要紧事件，关连信息泄露义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书， 并登载在功令报刊和功令网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动非常百分之 三十； 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实验抑遏东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有功令的除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。   （十）显现公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场端淑传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额抓有东谈主权益的，联系信息泄露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开显现， 并将关连情况立即阐发基金上市来回的证券来回所。   （十一）计帐阐发   基金合同断绝情形出现后，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在功令 网站上，并将计帐阐发提醒性公告登载在功令报刊上。   （十二）基金份额抓有东谈主大会决议 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）中国证监会功令的其他信息   本基金投资资产支抓证券，基金料理东谈主应在基金年度阐发及中期阐发中泄露 其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和阐发期内 系数的资产支抓证券明细。基金料理东谈主应在基金季度阐发中泄露其抓有的资产支 抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   基金料理东谈主在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募阐述书（更 新）等文献中泄露股指期货来回情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资主见等。   基金料理东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募阐述书（更 新）等文献中泄露国债期货来回情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资主见等。   基金料理东谈主应在如期信息泄露文献中泄露参与股票期权来回的关连情况，包 括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期 权来回对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见。   基金料理东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募阐述书（更 新）等文献中泄露参与融资的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险及料理情况。   若本基金参与转融通证券出借业务，应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发 等如期阐发和招募阐述书（更新）等文献中泄露参与转融通证券出借业务情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险至极料理情况等，并就阐发期内 本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联来回事项作念详备阐述。   六、暂停或蔓延信息泄露的情形 时； 资产价值时； 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 格且给与估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性，并经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停估值时；   七、信息泄露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露料理轨制，指定专门部门及 高等料理东谈主员负责料理信息泄露事务。   基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息 泄露内容与方式准则等律例的功令。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的功令和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价 的现款部分、基金如期阐发、更新的招募阐述书、更新的基金居品尊府提要、基 金计帐阐发等公开泄露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书 面或电子证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在功令报刊中遴聘一家报刊泄露本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金 信息，并保证联系报送信息的简直、准确、好意思满、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在功令媒介上泄露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介泄露信息，然则其他寰球媒介不得早于功令媒介、基金上市来回 的证券来回所网站泄露信息，况且在不同媒介上泄露吞并信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求泄露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主升迁信息泄露服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律功令的联系功令。前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计阐发、法律见解书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   八、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 规功令将信息置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、 复制。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募阐述书                 第十九部分      风险揭示   一、商场风险   证券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资激情和来回轨制等各式身分的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展 政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性 变化。基金投资于上市公司的股票与债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。   利率风险：金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率 径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股 票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司经营风险：上市公司的经营好坏受多种身分影响，如料理才能、财 务景象、商场远景、行业竞争、东谈主员训导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。 要是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者简略用于分派 的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各类化来分散这种非 系统风险，但不成完全遁入。   二、流动性风险   绽开式基金要随时应酬投资者的赎回，要是基金资产不成赶紧改造成现款， 或者变现为现款时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。要是基金资产变现才能差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金为指数型基金，追踪的标的指数为中证细分有色金属产业主题指数， 主要投资 A 股商场，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的功令而受 限制的情形除外。因此，本基金面对的流动性风险主要来自追踪指数的成份股和 备选成份股因要紧事项等原因引起的停牌。在某些商场环境下，成份股中停牌股 票的比例可能比拟大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现， 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 可能会导致本基金的流动性风险加多。   本基金主要给与完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成至极权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股至极权重的变化进行相应诊疗。标 的指数成份股权重散布平衡，蚁合度低，且成份股均属于流动性较好，来回活跃 的股票。在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的 指数时，基金料理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的实验投资组合，以 悠闲基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金料理东谈主严格按照法律律例 的关连功令和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投费力理，充分作念好绽开 式基金流动性风险的料理服务。   详见本招募阐述书“第十部分 基金份额的申购与赎回”。   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提 下，可依照法律律例及基金合同的约定，详尽运用各类流动性风险料理器用，对 赎回苦求进行适度诊疗，四肢特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的扶植措 施。   当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有贫瘠或觉得因支付投资东谈主的赎 回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可详尽运用包 括暂停接受赎回苦求、减速支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险料理器用， 投资者将面对无法办理申购、其赎回苦求被拒却或赎回对价减速支付等的风险。   本基金实施备用的流动性风险料理器用包括但不限于：   （1）暂停接受赎回苦求；   （2）减速支付赎回对价；   （3）暂停基金估值；   （4）中国证监会认定的其他措施。   三、本基金的专有风险   标的指数并不成完全代表系数股票商场。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票商场的平均答复率可能存在偏离。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司经营景象、 投资者激情和来回轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 的风险   （1）由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪缺陷。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪缺陷。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时诊疗投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪缺陷。   （5）由于基金投资过程中的证券来回成本，以及基金料理费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪缺陷。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金料理东谈主的料理才能，例如追踪指数 的水平、技能技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）在本基金建仓期，由于基金组联合票与标的指数中权重存在互异，因 而本基金对于标的指数的追踪将存在偏离。   （8）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因枯竭卖 空、对冲机制至极他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数编制机构指数编制缺陷等，由此产生追踪偏离度与追踪缺陷。   根据基金合同功令，如发生导致标的指数变更的情形，基金料理东谈主不错依据 珍惜投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行诊疗。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合诊疗可能产生来回成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和珍惜，将来指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的料理和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会阐发并提议措置决议，如更换基金标的 指数、退换运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东谈主大会进行表决。基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同断绝。投资东谈主将面对更换基金标的指数、退换运作方式、 与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决议确定并实施前，基金 料理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息死守基金份额抓 有东谈主利益优先原则支抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐述与联系商场阐述有在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 响本基金二级商场价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募阐述书“基金份额的申购与赎回” 联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 出成份股以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回清 单中设立较低的赎回份额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场来回价钱的折溢价 抑遏在一定范围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多身分影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金    更新招募阐述书   中证指数有限公司在来回时候内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券 的实时成交数据，经营基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券来回所在来回 时候内发布，供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金 份额净值可能存在互异，IOPV 经营还可能出现缺陷，投资者若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致损失，该风险需投资者自行承担。   因本基金不再合适证券来回所上市条目被断绝上市，或被基金份额抓有东谈主大 会决议提前断绝上市，导致基金份额不成接续进行二级商场来回的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设立 了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的填塞的成份股，导致申购失败的风险。   在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎 回对价，可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金料理东谈主可能根据成份股市值范畴变化等身分诊疗最小申购赎回单 位，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无 法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金 份额。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。但对于需要基金管 理东谈主代理投资者卖出的组合证券而言，在组合证券变现过程中，由于商场变化、 部分红份股流动性差等身分，导致投资者实验赢得的变现后的价值与赎回当日的 净值有互异，存在变现风险。   同期，如个别证券出现停牌等情形，基金料理东谈主有可能无法在短期内卖出证 券，从而导致赎回对价变现周期较长的风险。   本基金申购赎回清单对于部分红份证券的现款替代象征为“不错现款替代”， 在申购赎回模范中不错使用现款四肢替代，并根据基金料理东谈主实验买卖情况与投 资者进行退补款，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而转折影响 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 本基金二级商场价钱的折溢价水平。   基金料理东谈主分歧“时候优先、实时申报”原则的施行效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的经营以实验成交价钱和基金招募阐述书的约定为准。若因 技能系统、通信链路或其他原因导致基金料理东谈主无法死守“时候优先、实时申报” 原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   由于证券商场的来回机制和技能络续，完成套利需要一定的时候，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来回成本，是以 折溢价在一定范围之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。   要是基金料理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代秀雅、现款替代比例、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益 受损或影响申购赎回的正常进行。   包括因换购股票的流动性原因可能导致基金追踪偏离度增大的风险，以及由 于网下组合证券认购加多本基金投资策略中完全复制策略的制约身分。   本基金以使收益分派后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长 率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补 浮动亏本为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值的风险。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或断绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊疗结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算方式发生变化，轨制诊疗可能给投资者带来解析偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券来回所至极他代理机构。   （3）第三方机构可能负约，导致基金或投资者利益受损的风险。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书   资产支抓证券的投资可能面对的风险范畴包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的留神资产支抓证券来回所面对的各类风 险，基金料理东谈主将慑服审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制， 有用留神和抑遏风险，切实珍惜基金财产的安全和基金份额抓有东谈主利益。   金融孳生品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于孳生品需承受商场 风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。由于孳生品通常具有杠 杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，巧合候比投资标的资产要承担更高的风 险。况且由于孳生品订价相配复杂，不适应的估值有可能使基金资产面对损失风 险。   股指期货给与保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数轻浅的变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。股指期货给与 逐日无欠债结算轨制，要是莫得在功令时候内补足保证金，按功令将被强制平仓， 可能给投资带来要紧损失。   国债期货给与保证金来回轨制，国债期货的投资可能面对商场风险、基差风 险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所抓有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货商场的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险通常是由商场枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法悠闲保证金要求，使得所抓有的头寸面对被强制平仓的风 险。   股票期权来回给与保证金来回的方式，投资者的潜在损结怨收益都可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面对的损失总额可能非常其支付的全部启动 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权来回时，应当温顺 股票现货商场的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他商场风险以及可能形成的 损失。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书   本基金可参与融资来回，融资来回的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的留神融资交 易所面对的各类风险，基金料理东谈主将慑服审慎经营原则，制定科学合理的投资策 略和风险料理轨制，有用留神和抑遏风险，切实珍惜基金财产的安全和基金份额 抓有东谈主利益。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：流动性风险， 指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价的风 险；信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补 偿及欠据用度的风险；商场风险，指证券出借后可能面对出借期间无法实时处置 证券的商场风险；其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出 现要紧事件、来回敌手方负约、业务功令诊疗、信息技能不成正常运行等风险。   本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策 风险、商场风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面对以下风险：   （1）存托凭证抓有东谈主与抓有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在互异可能激励的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境 外基础证券权益的证券。存托凭证抓有东谈主实验享有的权益与境外基础证券抓有东谈主 的权益诚然基本相配，但并不成等同于径直抓有境外基础证券。存托凭证抓有东谈主 与境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。 境外基础证券刊行东谈主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不 限于投票权、分红等收益权等）；存托凭证抓有东谈主为转折领有公司联系权益的证 券抓有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有并间 接诈欺分红、投票等权利。若将来刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托契约的约定，不 对存托凭证抓有东谈主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东谈主行 使股东表决权时未充分代表存托凭证抓有东谈主的共同见解，则存托凭证抓有东谈主的利 益将受到毁伤，本基金四肢存托凭证抓有东谈主可能会面对一定的投资损失。   （2）刊行东谈主给与契约抑遏架构的风险   境外基础证券刊行东谈主如给与契约抑遏架构，可能由于法律、政策变化带来 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 合规、经营等风险，可能面对对境内实体运营企业要紧依赖、契约抑遏架构下相 关主体负约等风险。      （3）增发基础证券可能导致的存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险      存托凭证刊行时，其对应的净资产也曾固定，但将来若刊行东谈主增发基础证 券，将会导致存托凭证抓有东谈主权益被摊薄。      （4）来回机制联系风险      境外基础证券与境内存托凭证由于时差、来回时候、来回轨制、停复牌规 则、特别来回情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的来回价钱可能受到境外市 场影响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行 东谈主当今及将来境外刊行的股票或存托凭证可能改造至境内商场上市来回，从而增 加境内商场的存托凭证供给数目，可能引起来回价钱大幅波动。      （5）存托凭证退市风险      要是刊行东谈主不再合适上市条目或者发生其他要紧非法行动，可能导致存托 凭证面对退市。基金四肢存托凭证抓有东谈主可能面对存托东谈主无法根据存托契约的约 定卖出基础证券、抓有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开来回或者转 让、存托东谈主无法接续按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。      （6）其它风险      存托凭证存续期间，存托凭证神情内容可能发生要紧、实验变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券退换比例发 生诊疗、红筹公司和存托东谈主可能对存托 契约作出修改、更换存托东谈主、 更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可 能仅以事前请问的方式，即对投资者收效。本基金四肢存托凭证投资者可能无法 对此诈欺表决权。      存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制施行等情形，本基金四肢存托凭证投资者可能面对失去应有权利的风 险。   存托东谈主可能向存托凭证抓有东谈主收取存托凭证联系用度。   四、料理风险   在基金料理运作过程中，基金料理东谈主的研究水平、投费力理水平径直影响基 金收益水平，要是基金料理东谈主对经济局势和证券商场判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现诞妄，都会影响基金的收益水平。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募阐述书   五、信用风险   信用风险是指债券刊行东谈主是否简略终了刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般觉得：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级确定，信用等第的变化或商场对某一信用等第水平下债券率的变 化都会赶紧的改变债券的价钱，从而影响到基金资产。   六、操作或技能风险   在绽开式基金的各式来回行动或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或 者差错而影响来回的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可 能来自基金料理东谈主、登记机构、销售机构、证券来回所、证券登记机构等。   七、合规性风险   指基金料理或运作过程中，违背国度法律律例的功令，或者基金投资违背法 律律例及基金合同关连功令的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场普遍划定等作念出的概述性描画，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之 间的匹配锤真金不怕火。   九、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开发 栽植辅 助服务等升值税政策的请问》第四条功令：“资管居品运营过程中发生的升值税 应税行动，以资管居品料理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金料理东谈主的 料理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额抓有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的功令以 基金料理东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能加多基金份额抓有东谈主的投资 税费成本。   十、其他风险 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可 能导致基金财产的损失。   金融商场危境、行业竞争、代理商负约、基金托管东谈主负约等超出基金料理东谈主 自身径直抑遏才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书   第二十部分      基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在功令媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系模范后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主链接的； 的身分以至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对措置决议进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》功令的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组融合接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）聘用司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 阐发出具法律见解书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合适《中华东谈主 民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在功令网站上，并将计帐阐发提醒性公告登载在功令报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募阐述书            第二十一部分      基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金份额抓有东谈主的权利、义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主四肢《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照功令要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）稳健阅读并慑服《基金合同》、《招募阐述书》等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温顺基金信息泄露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律律例和《基 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 金合同》所功令的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》断绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金至极他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）施行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金料理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例功令或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照功令召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律功令监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关连法律功令，应申报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合适条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》功令的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律功令决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺股东权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 通证券出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适关连法律、律例的前提下，制订和诊疗关连基金认购、申购、 赎回等业务功令；   （17）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以诚实信用、严慎勤劳的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互独处，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》至极他关连功令外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定适应合理的措施使经营基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 和刊出价钱的方法合适《基金合同》等法律文献的功令，按关连功令经营并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》至极他关连功令，履行信息泄露及 阐发义务； 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书   （12）保守基金生意精巧，不泄露基金投资酌量、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》至极他关连功令另有功令外，在基金信息公开泄露前应予隐私，不 向他东谈主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等 外部专科照管人提供服务需要的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有 东谈主分派基金收益；   （14）按功令受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》至极他关连功令召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按功令保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在功令时候发出，况且 保证投资者简略按照《基金合同》功令的时候和方式，随时查阅到与基金关连的 公开尊府，并在支付合理成本的条目下得到关连尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对结果、照章被放胆或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 并请问基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》功令履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不成 收效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主，同期由登记机构将已冻结的股 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 票解冻；   （25）施行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的功令安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例功令或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应申报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚实信用、勤劳尽责的原则抓有并安全防守基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备填塞的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别设立账户，独处核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》至极他关连功令外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书   （5）防守由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》至极他关连功令另有 功令外，在基金信息公开泄露前赐与隐私，不得向他东谈主泄露，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要的情 况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主经营的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行动关连的信息泄露事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具见解，说 明基金料理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；要是 基金料理东谈主有未施行《基金合同》功令的行动，还应当阐述基金托管东谈主是否选定 了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系尊府不少于法 定最低期限；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按功令制作联系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或关连功令向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》至极他关连功令，召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的功令监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对结果、照章被放胆或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 和银行业监督料理机构，并请问基金料理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；   （20）按功令监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》功令履行我方的义 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 务，基金料理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）施行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。   在本基金顺利召募并运作之后，如基金料理东谈主料理本基金的集结基金的：   鉴于本基金和本基金集结基金的联系性，本基金集结基金的基金份额抓有东谈主 不错凭所抓有的本基金集结基金的基金份额径直参加或者托福代表参加本基金 的基金份额抓有东谈主大会表决。在经营参会份额和计票时，本基金集结基金基金份 额抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有 东谈主大会的权益登记日，本基金集结基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓 有东谈主所抓有的本基金集结基金份额占本基金集结基金总份额的比例，经营结果按 照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金集结基金的基金料理东谈主不应以本基金集结基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份诈欺表决权，但 可接受本基金集结基金的特定基金份额抓有东谈主的寄托以本基金集结基金的基金 份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   本基金集结基金的基金料理东谈主代表本基金集结基金的基金份额抓有东谈主提议 召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，须先撤职本基金集结基金基金合同的约定 召开本基金集结基金的基金份额抓有东谈主大会，本基金集结基金的基金份额抓有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由本基金集结基金的基金管 理东谈主代表本基金集结基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主 大会。   （一）召开事由 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书   （1）断绝《基金合同》，但基金合同另有约定除外；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式，但基金合同另有约定除外；   （5）诊疗基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度，但法律律例或中国证监会 要求诊疗该等报酬尺度的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券来回所断绝 上市的除外；   （9）变更基金投资主见、范围或策略（法律律例和中国证监会另有功令的 除外）   ；   （10）变更基金份额抓有东谈主大会模范；   （11）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额经营，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 无实验性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）变更本基金收费方式；   （3）因相应的法律律例、联系证券来回所或者登记机构的联系业务功令以 及中国证监会的联系功令发生变动，而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无实验性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金料理东谈主、联系证券来回所和登记机构等诊疗关连基金认购、申购、 赎回、来回、非来回过户、质押等业务的功令； 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金    更新招募阐述书   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金料理东谈主诊疗基金收益分派原则；   （8）诊疗基金的申购赎回方式；   （9）召募并料理以本基金为主见 ETF 的一只或多只集结基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或者诊疗基金份额类别设立、在其他证券来回所 上市或灵通跨系统转托管业务或加多场外申购赎回业务；   （10）变更本基金的标的指数和基金称号、诊疗事迹比拟基准；   （11）按照本基金合同的约定，将本基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金；   （12）按照法律律例和《基金合同》功令不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主， 基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金    更新招募阐述书 开基金份额抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁锢、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的请问时候、请问内容、请问方式 告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要请问的其他事项。 中阐述本次基金份额抓有东谈主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关至极联 系方式和辩论东谈主、书面表决见解寄交的截止时候和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面请问基金料理东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面请问基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票效能。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期合适以下条目时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授合适法律律例、《基金合 同》和会议请问的功令，况且抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证夸耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或基金合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条目时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议请问后，在 2 个服务日内连 续公布联系提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定请问基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议请问功令的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决见解；基金托管东谈主或基金 料理东谈主经请问不参加收取书面表决见解的，不影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具 书面见解；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见解的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见解的 代理东谈主出具的寄托东谈主抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授符 正当律律例、《基金合同》和会议请问的功令，并与基金登记机构记录相符。 其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额抓有 东谈主大会，会议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进行。 给与其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额抓有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的请问后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条功令模范确定和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主四肢该 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金 份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和辩论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所请问的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所功令的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，退换基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲授，不然提交 合适会议请问中功令的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议请问功令的书面表决见解视为有用表决，表决见解污秽不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 东谈主应当在会议发轫后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举又名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议发轫 后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在功令媒介上公告。要是给与 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当施行收效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有络续力。   （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条目、议事模范、表 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 决条目等功令，但凡径直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监 管功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，报监管机关并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例 功令和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在功令媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系模范后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主链接的； 的身分以至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对措置决议进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》功令的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组融合接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）聘用司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 阐发出具法律见解书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合适《中华东谈主 民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在功令网站上，并将计帐阐发提醒性公告登载在功令报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议的处理和适用的法律 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争 议，如经友好协商未能措置的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是终局，对仲裁各 方当事东谈主均有络续力，除非仲裁裁决另有功令，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东谈主应信守各自职责，接续忠实、勤劳、尽责地 履行《基金合同》约定的义务，珍惜基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律） 统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金             更新招募阐述书           第二十二部分        托管契约的内容摘录   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：汇添富基金料理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   法定代表东谈主：李文   成立日历：2005 年 2 月 3 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 132,724,224 元   存续期限：抓续经营   辩论电话：（021）28932888   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：陈四清   成立时候：1984 年 1 月 1 日   组织方式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 356,406,257,089 元   批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈欺中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：抓续经营   经营范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和国外金融机构贷款业务；防守箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理服务；年金账户管 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信观测、辩论、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照管人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融孳生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行动诈欺监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资主见， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板至极他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可交 换债券、可退换债券、分离来回可转债、央行单子、中期单子、所在政府债券、 政府支抓债券、政府支抓机构债券、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产 支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器用、孳生器用（包括股 指期货、国债期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用(但须合适中国证监会联系功令)。本基金可根据法律律例的功令参与 融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金料理东谈主在履行适 当模范后，不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金不得投资于联系法律、律例、部门规章及《基金合同》不容投资的投 资器用。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的功令及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的功令而受限制的情形除外。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募阐述书 当模范后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的功令及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以 下投资限制： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10％； 资产支抓证券范畴的 10％； 益东谈主的各类资产支抓证券，不得非常其各类资产支抓证券共计范畴的 10％； 金抓有资产支抓证券期间，要是其信用等第下降、不再合适投资尺度，应在评级 阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不非常拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，干与宇宙银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   ①本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得非常基金 资产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得非常基金资产净值的 15%；   ②本基金在职何来回日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得非常基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   ③本基金在职何来回日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得非常基金抓 有的股票总市值的 20%；抓有的卖出洋债期货合约价值不得非常基金抓有的债券 总市值的 30%； 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募阐述书   ④本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的关连约定；基金所抓有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差经营）应当合适基金合同对于债券投资比例的关连约定；   ⑤本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得非常上一来回日基金资产净值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得非常上一来回日基金资产净值的 30%；   ⑥本基金每个来回日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的来回保 证金后，应当保抓不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 他有价证券市值之和，不得非常基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得非常基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得非常基金抓有该证券总量的 均经营； 的 15%；   关连法律律例或监管部门取消或变更上述限制的，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适应模范后，基金不受上述联系限制或以变更后的功令为准。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合适基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督和搜检自基金合同收效之日起发轫。   对于因法律律例变化导致本基金投资范围及投资限制诊疗的，基金料理东谈主 应提前请问基金托管东谈主，经基金托管东谈主书面同意后方可纳入投资监督范围。基 金料理东谈主解析基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据起首或系统开发等因 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金     更新招募阐述书 素影响，基金料理东谈主应为基金托管东谈主系统诊疗预留所需的合理必要时候。   （3）律例允许的基金投资比例诊疗期限   除上述 6）、11）、12）情形之外，由于证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金料理 东谈主之外的原因以至基金投资比例不合适上述约定的投资比例的，基金料理东谈主应 在 10 个来回日内进行诊疗，但中国证监会功令的特殊情况除外。因证券商场波 动、上市公司合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的身分以至基金投资不符 合第 11）项功令的，基金料理东谈主不得新增出借业务。法律律例另有功令的从其 功令。 投资不容行动进行监督：   根据法律律例的功令及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背功令向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有功令的除外；   （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律律例或监管部门取消上述不容性功令，基金料理东谈主在履行适应模范 后可不受上述功令的限制。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主至极控股股东、实 际抑遏东谈主或者与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联来回的，应当合适基金的投资主见和投资策略， 死守基金份额抓有东谈主利益优先原则，留神利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场公谈合理价钱施行。联系来回必须事前得到基金托管东谈主的 同意，并按法律律例赐与泄露。要紧关联来回应提交基金料理东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联 来回事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消上述不容性功令，基金料理东谈主在履行适应模范后 可不受上述功令的限制。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书   （1）基金料理东谈主应按照基金托管东谈主确定的文献方式向基金托管东谈主提供合适 法律律例及行业尺度的银行间商场来回敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基 金料理东谈主银行间商场来回进行监督。基金料理东谈主拟加多或减少银行间商场来回 敌手的，应按照前述要求再行向基金托管东谈主提交名单，并通过电话或邮件向基 金托管东谈主证据，拟诊疗名单经基金托管东谈主证据后发轫收效。因基金料理东谈主未履 行证据模范导致来回敌手名单未变更的，联系职责由基金料理东谈主承担。基金管 理东谈主解析并同意新名单收效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照契约进行结算。   要是基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间商场来回敌手进行 来回，应实时提醒基金料理东谈主放胆来回，经提醒后基金料理东谈主仍施行来回并造 成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责，发生此种情形时，基金托管东谈主有 权阐发中国证监会。   （2）基金料理东谈主未提供来回敌手名单或来回敌手名单文献方式不合适基金 托管东谈主要求的，均视为未提供名单。基金料理东谈主同意，基金托管东谈主无需履行第 （一）款项下监督职责。因此给基金形成的损失由基金料理东谈主承担。   基金料理东谈主未提供来回敌手名单，但基金托管东谈主发现基金料理东谈主与银行间 商场的丙类会员进行债券来回的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒 基金料理东谈主，基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性阐述。基金料理东谈主应 确保阐述内容简直、准确、好意思满。基金托管东谈主分歧基金料理东谈主提供的可行性说 明进行实验审查。基金料理东谈主同意，经提醒后基金料理东谈主仍施行来回并形成基 金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责。   （3）基金料理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购来回时，以 DVP(券款 凑合)的来回结算方式进行来回。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付才能等触及到入款银行遴聘方面的风险。基金料理东谈主应基于审慎原则评 估入款银行信用风险并据此遴聘入款银行。因基金料理东谈主违背上述原则给基金 形成的损失，基金托管东谈主不承担任何职责，联系损失由基金料理东谈主先行承担。 基金料理东谈主履行先行赔付职责后，有权要求联系职责东谈主进行抵偿。基金托管东谈主 的职责仅限于督促基金料理东谈主履行先行赔付职责。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书   （1）基金投资通顺受限证券，应慑服《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券关连问题的请问》等关连法律律例功令。   （2）通顺受限证券与上文所述的流动性受限资产范围并不完全一致，包括 由《上市公司证券刊行料理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配 售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券,不包括由于发布要紧音书 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等通顺 受限证券。   （3）基金料理东谈主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金料理东谈主董事会批准的关连基金投资通顺受限证券的投资决策经过、风险抑遏 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例抑遏情况。   基金料理东谈主应至少于初次施行投资指示之前两个服务日将上述尊府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述尊府后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述尊府。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律 律例要求的关连书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已抓有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时候等。基金料理东谈主应保证上述信息的简直、好意思满，并应至少于拟施行投资 指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券有 关问题的请问》功令，对基金料理东谈主是否慑服法律律例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的关连书面信息。基金托管东谈主觉得上述尊府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金料理东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的舍弃或留神措施进行补 充书面阐述，并保留检察基金料理东谈主风险料理部门就基金投资通顺受限证券出具 的风险评估阐发等备查尊府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却施行关连指示。 因拒却施行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权报 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 告中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。要是基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主本旨担连带职责。   （二）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当慑服严慎经营的原则， 配备技能系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务 经过，有用留神和抑遏风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （三）基金托管东谈主应根据关连法律律例的功令及《基金合同》的约定，对基 金资产净值经营、基金份额净值经营、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、联系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进 行监督和核查。  （四）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作至极他运作违背《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管契约关连功令时，应实时以书面方式请问基金料理东谈主限期纠 正，基金料理东谈主收到请问后应不才一个服务日实时查对，并以书面方式向基金托 管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对请问县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。 基金料理东谈主对基金托管东谈主请问的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金料理东谈主抵偿因其违背《基金合同》而 以至投资者碰到的损失。   对于依据来回模范尚未成交的且基金托管东谈主在来回前简略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背联系法律律例功令或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却施行，立即请问基金料理东谈主，并向中国证监会阐发。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据来回模范也曾成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即请问基金料理东谈主，并阐发中国证监会。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在功令时候内 答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金料理东谈主应积极配合提供相 关数据尊府和轨制等。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违章行动，应立即阐发中国证监会，同期 请问基金料理东谈主限期纠正。   基金料理东谈主无朴直事理，拒却、禁锢基金托管东谈主根据本契约功令诈欺监督权， 或选定拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金料理东谈主经营的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主 指示办理计帐交收、联系信息泄露和监督基金投资运作等行动。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未施行或无故蔓延施行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本托管契约至极他关连功令时，基金料理东谈主应及 时以书面方式请问基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到请问后应实时查对质据 并以书面方式向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对请问县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金料理东谈主通 知的违章事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应阐发中国证监会。基金料理东谈主 有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所碰到的损失。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行动，应立即阐发中国证监会和银行 业监督料理机构，同期请问基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系资 料以供基金料理东谈主核查托管财产的好意思满性和简直性，在功令时候内答复基金料理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无朴直事理，拒却、禁锢基金料理东谈主根据本契约功令诈欺监督权， 或选定拖延、诈骗等技能妨碍基金料理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金料理 东谈主提议申饬仍不改正的，基金料理东谈主应阐发中国证监会。   四、基金财产防守  （一）基金财产防守的原则 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金    更新招募阐述书 交运用、责罚、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的好意思满与独 立。 理东谈主负责与关连当事东谈主确定到账日历并请问基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时请问基金料理东谈主选定措施进行催收。由此 给基金形成损失的，基金料理东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担职责。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务契约的约定，将认购资金划入基金料理东谈主在 具有托管履历的生意银行开设的汇添富基金料理股份有限公司基金认购专户。该 账户由基金料理东谈主开立并料理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募 金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法经营的价值）、 基金份额抓有东谈主东谈主数合适《基金法》、                 《运作办法》等关连功令后，由基金料理东谈主 聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》功令的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告，出具的验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有 效。验资完成，基金料理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管 东谈主为基金开立的资产托管专户中，登记机构应当将网下股票认购所召募到的股票 划入本基金的证券账户下，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条目，由基金料理东谈主在 联系机构的协助下按功令办理退款和证券退还联系事宜。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，防守基金 的银行入款。该账户的开设和料事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于悠闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   资产托管专户的料理当合适《东谈主民币银行结算账户料理办法》、                              《现款料理暂 行条例》、     《东谈主民币利率料理功令》、                《利率料理暂行功令》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督料理机构的其他功令。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于悠闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和料理    《基金合同》收效后，基金料理东谈主负责以本基金的口头苦求并取得干与全 国银行间同行拆借商场的来回履历，并代表本基金进行来回；基金托管东谈主负责以 本基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间商场计帐所股份有限 公司开设银行间债券商场债券托管自营账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负 责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主契约，蓝本由基金托管东谈主防守，基金料理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和料理   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事合适法律律例功令和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及联系账户的开设和使用，由基 金料理东谈主协助基金托管东谈主根据关连法律律例的功令和《基金合同》的约定，开立 关连账户。该账户按关连功令使用并料理。   （七）基金财产投资的银行如期入款存单等关连什物证券的防守   基金财产投资的关连银行入款证实书等什物证券由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的防守库。属于基金托管东谈主实验有用抑遏下的什物证券在基金托管东谈主防守 期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托 管东谈主除外机构实验有用抑遏或防守的证券不承担防守职责。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金       更新招募阐述书   （八）与基金财产关连的要紧合同的防守   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金关连的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金料理东谈主防守。除本契约另有功令外，基金料理东谈主在代表基金签署与 基金关连的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金料理东谈主和 基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。基金料理东谈主在合同签署后5个服务日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献防守部门不少于法定最低期限。   五、基金资产净值经营和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照 每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额总份额后的数值。基金份 额净值的经营保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金料理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机 制。国度另有功令的，从其功令。   基金料理东谈主应每估值日对基金资产估值，但基金料理东谈主根据法律律例或基 金合同的功令暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金 司帐核算业务指引》至极他法律、律例的功令。用于基金信息泄露的基金资产 净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责经营，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应 于每个估值日来回末端后经营当日的基金资产净值、基金份额净值，并以两边 认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值经营结果复核后以两边认同 的方式发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金料理东谈主经营并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金料理东谈主经营的基金资产净值。因此，本基金的司帐职责方是基金料理东谈主， 就与本基金关连的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达 成一致的见解，按照基金料理东谈主对基金净值信息的经营结果对外赐与公布。法律 律例以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项，按国度最新功令估 值。   六、基金份额抓有东谈主名册的登记与防守   基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善防守的基金份额抓有东谈主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》断绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金        更新招募阐述书 包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和 防守防守方式不错给与电子或文档的方式，防守期限为法律律例功令的期限。基 金料理东谈主和基金托管东谈主应按照面前联系功令分别防守基金份额抓有东谈主名册。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》断绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册 的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》断绝日等触及到基金蹙迫事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发生 日后十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版方式妥善防守基金份额抓有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限不少于法定最低期限。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额抓有东谈主 名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应慑服隐私义务。   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善防守基金份额抓有东谈主名 册，应按关连律例功令各自承担相应的职责。   七、争议措置方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关连的一切争议，如经友好 协商未能措置的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁 功令进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并春联系各方均有约 束力。除非仲裁裁决另有功令，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，接续忠实、 勤劳、尽责地履行《基金合同》和托管契约约定的义务，珍惜基金份额抓有东谈主的 正当权益。   本契约受中国法律（不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律）统治。   八、托管契约的变更与断绝   （一）托管契约的变更与断绝   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的 托管契约，其内容不得与《基金合同》的功令有任何突破。基金托管契约的 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主结果、照章被放胆、歇业或有其他基金托管东谈主接收基 金资产；   （3）基金料理东谈主结果、照章被放胆、歇业或有其他基金料理东谈主接收基 金料理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》功令的断绝事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管契约的功令接续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》功令的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组融合接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）聘用司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 阐发出具法律见解书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告； 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书   （7）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)奉赵基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款(1)－(3)项功令奉赵前，不分派给基金份额抓有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合适《中华东谈主 民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在功令网站上，并将计帐阐发提醒性公告登载在功令报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金              更新招募阐述书         第二十三部分       对基金份额抓有东谈主的服务   对于基金份额抓有东谈主，基金料理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额抓有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务神情。主要服务内容 如下：   一、客户服务中心电话服务   基金料理东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额抓有东谈主 可查询基金净值、基金居品与服务等联系信息。   客户服务中心在每一服务日提供不少于 12 小时的东谈主工辩论服务。基金份额 抓有东谈主可通过基金料理东谈主宇宙融合客服热线：400-888-9918（免远程话费）享受 业务辩论、信息查询、信息定制、通信尊府修改、投诉建议等多项服务。   二、网站服务   基金份额抓有东谈主不错通过基金料理东谈主网站（www.99fund.com）享受管待资 讯、信息泄露、账户信息、来覆信息、在线辩论等多项服务。   基金份额抓有东谈主不错通过基金料理东谈主网站“网上来回”办理开户、来回及查 询等业务。关连基金网上来回的契约文本请参见基金料理东谈主网站。   三、投诉受理服务   基金份额抓有东谈主不错通过基金料理东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金料理东谈主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和见解簿投诉是补充投诉渠谈，由基 金料理东谈主和各销售机构分别料理。   基金料理东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出答复。   四、如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法解析的内容，可通过上述方式 辩论基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面解析了本招募阐述书。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金                   更新招募阐述书               第二十四部分            其他应泄露事项   以下信息泄露事项已通过中国证监会功令媒介进行公开泄露。  序号           公告事项                     泄露方式          泄露日历       部分基金更新招募阐述书及基金产              证监会基金电子泄露网站       品尊府提要       基金 2023 年第四季度阐发             所,中国证监会基金电子泄露                                         网站       旗下部分基金加多华金证券为申购             所,中国证监会基金电子泄露       赎回代理券商的公告                         网站       基金 2023 年年度阐发               所,中国证监会基金电子泄露                                         网站       提醒投资者抓续完善客户身份信息               基金电子泄露网站       尊府的公告       来回型绽开式指数证券投资基金基             国证监会基金电子泄露网站       金司理变更公告       来回型绽开式指数证券投资基金更               基金电子泄露网站       新招募阐述书（2024 年 4 月 10 日更       新）       主题来回型绽开式指数证券投资基             国证监会基金电子泄露网站       金新增流动性服务商的公告       汇添富投费力理有限公司股东变更             所,中国证监会基金电子泄露       的公告                               网站       基金 2024 年第一季度阐发             所,中国证监会基金电子泄露                                         网站       旗下部分基金加多渤海证券为申购             所,中国证监会基金电子泄露       赎回代理券商的公告                         网站       部分基金更新基金居品尊府提要               证监会基金电子泄露网站       旗下部分基金加多财达证券为申购             所,中国证监会基金电子泄露       赎回代理券商的公告                         网站 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金                   更新招募阐述书       断绝与北京中期时期基金销售有限               基金电子泄露网站       公司合营关系的公告       提高旗下部分深市 ETF 现款替代退           证监会基金电子泄露网站       补款交收效率的公告       来回型绽开式指数证券投资基金更               基金电子泄露网站       新招募阐述书（2024 年 6 月 26 日更       新）       旗下部分基金加多华宝证券为申购             所,中国证监会基金电子泄露       赎回代理券商的公告                         网站       基金 2024 年第二季度阐发             所,中国证监会基金电子泄露                                         网站       旗下部分基金加多信达证券为申购             所,中国证监会基金电子泄露       赎回代理券商的公告                         网站       旗下部分基金加多国金证券为申购             所,中国证监会基金电子泄露       赎回代理券商的公告                         网站       旗下部分基金加多华鑫证券为申购             所,中国证监会基金电子泄露       赎回代理券商的公告                         网站       断绝与中民资产基金销售（上海）               基金电子泄露网站       有限公司合营关系的公告       诊疗旗下部分证券投资基金主流动             国证监会基金电子泄露网站       性服务商为一般流动性服务商的公       告       基金 2024 年中期阐发               所,中国证监会基金电子泄露                                         网站       旗下部分基金加多联储证券为申购             所,中国证监会基金电子泄露       赎回代理券商的公告                         网站       基金 2024 年第三季度阐发             所,中国证监会基金电子泄露                                         网站       断绝与乾谈基金销售有限公司合营               基金电子泄露网站       关系的公告 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金             更新招募阐述书       主题来回型绽开式指数证券投资基       国证监会基金电子泄露网站       金新增流动性服务商的公告       旗下部分基金加多大同证券为申购       所,中国证监会基金电子泄露       赎回代理券商的公告                   网站       旗下部分基金的销售机构由北京中         基金电子泄露网站       植基金销售有限公司变更为华源证       券股份有限公司的公告       旗下部分基金加多东北证券为申购       所,中国证监会基金电子泄露       赎回代理券商的公告                   网站 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金      更新招募阐述书         第二十五部分 招募阐述书存放及查阅方式   本基金招募阐述书存放于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得招募阐述 书的复印件。对投资者按上述方式所赢得的文献至极复印件，基金料理东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金料理东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募阐述书。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金             更新招募阐述书   第二十六部分       标的指数的编制方法及指数信息查阅方式   一、标的指数编制方法   （一）样本空间   同中证全指指数的样本空间   （二）选样方法 名后 20%的证券； 某主题证券数目少于 50 只，则将其全部纳入相应主题指数。   （三）指数经营   指数经营公式为：   其中，诊疗市值=Σ（证券价钱×诊疗股本数×权重因子）。诊疗样本股的计 算方法、除数修正方法参见经营与珍惜笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使 单个样本权重不非常 15%。   二、标的指数样本和权重诊疗   （一）如期诊疗   指数样本每半年诊疗一次，样本诊疗实施时候分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一来回日。   权重因子随样本如期诊疗而诊疗，诊疗时候与指数样本如期诊疗实施时候相 同。不才一个如期诊疗日前，权重因子一般固定不变。   （二）临时诊疗   特殊情况下将对指数进行临时诊疗。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照经营与珍惜笃定处理。   三、标的指数信息查询门道   投 资 者 可 以 直 接 登 录 中 证 指 数 有 限 公 司 的 网 站 （https://www.csindex.com.cn/）免费查询标的指数的联系信息，包括指数提要、 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金   更新招募阐述书 编制方法、指数行情、收益阐述、临时变动、成份股列表等。 汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金          更新招募阐述书              第二十七部分         备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 券投资基金注册的文献；    《汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金基金 合同》；    《汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽开式指数证券投资基金托管 契约》；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金料理东谈主和基金托管东谈主的办公场地，在办公时候可供 免费查阅。                              汇添富基金料理股份有限公司



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